考试13

1. 法律部门、案发部门以外的其他有关部门，应当积极配合案件处理工作，履行以下职责（）a
2. 法人、非法人组织向（）提交虚假或者不实的受益所有人信息，或者未按照规定及时更新受益所有人信息的，由（）责令限期改正；拒不改正的，处（）以下罚款。
3. 法人、非法人组织应当保存并及时更新受益所有人信息，按照规定向（）如实提交并及时更新受益所有人信息。
4. 法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包活客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照,证件或者文件的名称、号码和有效期限；（）或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限、
5. 法人或者非法人组织属于以下具有较高风险的情况，分支机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人：（1）行业属于公司认定的高风险行业。（2）注册地、主要经营地为公司认定的特殊风险国家或地区。（3）客户洗钱风险等级为高风险的。（4）受益所有人为外国政要以及国际组织高级管理人员的。
6. 法人机构开户时需录入控股股东相关信息，包括（）。
7. 法人机构申请开立账户时须出具法定代表人的身份证明文件；其中法人为港澳台居民的，需核实港澳居民身份证、台湾居民身份证或港澳台居民居住证复印件。（）
8. 法人金融机构应当按照（）的方法制定洗钱风险管理策略，在识别和评估洗钱风险的基础上，针对风险较低的情形，采取简化的风险控制措施；针对风险较高的情形，采取强化的风险控制措施；超出机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易，已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。
9. 法人金融机构应当构建以客户为基本单位的交易监测体系，交易监测范围应当覆盖全部客户和业务领域，包括客户的交易、企图进行的交易及客户身份识别的整个过程。（）
10. 法人金融机构在评级期间存在违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的接评定为E类机构。（）
11. 法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为E类机构。（）
12. 法人申请专业投资者的，以下哪一个条件不符合规定：（）
13. 法人投资者参与股份转让，须持相关（）证明材料到营业部办理相关手续。
14. 法院办理冻结时，两名执法人员均需要出具本人有效工作证件；中国证监会办理冻结时，两名执法人员需要出具本人工作证、执法证等有效工作证件。（）
15. 凡属于公司归档范围的文件材料，必须按有关规定向本单位档案管理员移交，实行集中统一管理，任何人不得据为己有或拒绝归档。档案保管期限分为永久和定期，定期一般分为（）年和（）年。（）
16. 凡以公司或分支机构名义签订的合同，在报公司领导或其授权人审批前，应送（）进行法律合规审核。未经审核批准的合同，不得对外签署。
17. 反腐败与反商业贿赂委员会秘书部门为（）
18. 反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪和其他犯罪所得及其收益的来源、性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为（）。
19. 反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的（）。
20. 反洗钱调查的调查对象（）
21. 反洗钱调查的客体仅限于：（）
22. 反洗钱调查的目的是（）
23. 反洗钱调查人员，对封存的文件、资料不能进行拍照或扫描。（）
24. 反洗钱调查人员与被调查对象或者可疑交易活动有利害关系，可能影响公正调查的，也可以不用回避（）。
25. 反洗钱调查在制作询问笔录时，被询问人的确认方式有（）
26. 反洗钱调查制度否定了对金融机构客户个人隐私和商业秘密的保护。
27. 反洗钱法律制度，主要内容就是关于洗钱犯罪的有关规定（）。
28. 反洗钱法律制度是由预防和打击洗钱的各种法律规范组成的有机联系的整体，从不同角度看，存在不同的分类。
29. 反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务（）。
30. 反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作人员调整、联系方式变更，分支机构应于发生后（）个工作日内向所在地中国人民银行分支机构及当地证监局报告。如当地监管部门对上述要求另有规定的，以其要求为准。
31. 反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作人员调整、联系方式变更，分支机构应于发生后（）个工作日内向所在地中国人民银行分支机构及当地证监局报告。如当地监管部门对上述要求另有规定的，以其要求为准。（）
32. 反洗钱工作小组应根据工作需要定期或不定期召开工作会议，对反洗钱工作进行部署、协调、研究。工作会议每年至少应召开（）次。
33. 反洗钱工作信息主要包含公司在履行反洗钱义务和工作职责过程中获取的客户身份信息、资产和交易信息，反洗钱调查信息，系统监测和分析信息，可疑交易报告及提交情况有关信息，司法机关和监管机构的执法或工作信息，内部洗钱风险评估、检查和监管报告有关信息，以及与前述工作配套的内控制度、实施细则、操作指引及工作底稿等。（）
34. 反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容不包括（）
35. 反洗钱工作应当贯彻落实党和国家路线方针政策、决策部署，坚持总体国家安全观，完善监督管理体制机制，健全风险防控体系。。【判断题】
36. 反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项具体工作的直接责任人。（）
37. 反洗钱检查实施单位应将检查工作底稿、系统监测记录、整改记录等与检查及整改有关的材料存档备查。上述材料应至少保存（）年。
38. 反洗钱检查通知应当明确检查时间、检查内容、检查人员、检查覆盖业务时间段以及备查资料清单等事项。（）
39. 反洗钱检查小组实施定期反洗钱检查应至少提前（）个工作日书面通知被检查单位；实施不定期检查可视具体情况决定是否提前发送通知。
40. 反洗钱检查与整改不应遵循以下哪项原则（）。
41. 反洗钱检查整改周期原则上不超过（）个月。对于整改期限超过（）个月的问题，被检查单位应根据实际情况制定书面整改方案。
42. 反洗钱客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存年？（）
43. 反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的（）。
44. 反洗钱内控制度的核心内容一般包括客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易记录的内部操作规程，反洗钱工作保密制度，确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度，保证（）及时掌握反洗钱工作情况的报告制度，员工反洗钱定期培训计划等。
45. 反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是：（）
46. 反洗钱是反洗钱岗和业务运营岗的职责（）
47. 反洗钱是金融机构的（）义务，金融机构要明细各条线（部门）和各类人员的反洗钱职责，特别是要积极发挥业务条线（部门）在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责的空洞化。
48. 反洗钱是金融机构的全员性义务，金融机构要明细各条线（部门）和各类人员的反洗钱职责，特别是要积极发挥业务条线（部门）在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责的空洞化（）。
49. 反洗钱是为了预防洗钱等犯罪活动，依法采取相关措施的行为。通常所说的“反洗钱”不包括反恐怖融资。（）A正确B错误（√）！249、下列（D）法律法规不是近两年修订并发布，或处于修订状态的。
50. 反洗钱特别预防措施不包括以下哪一项（）
51. 反洗钱行政处罚的对象是：（）
52. 反洗钱行政调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以（）。
53. 反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的，依法给予行政处分。
54. 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）1、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的2、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私、个人信息3、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的4、其他依法履行职责的行为
55. 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向检察机关报告。
56. 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。
57. 反洗钱行政主管部门进行监督检查时，下列那项不是可以采取的措施（）
58. 反洗钱行政主管部门为依法履行监督管理职责必要时可以按照规定约谈金融机构人员，要求其就有关事项说明情况，以下不属于可以约谈人员范围的是（）。
59. 反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是（）
60. 反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是（）。（）
61. 反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是：（）
62. 非本金保障产品中信证券发行的非本金保障型收益凭证，最低认购金额为100万元人民币，且投资终止后可能亏损全部本金。若投资者投入100万元人民币购买某期非本金保障型收益凭证产品，则最多损失（）万元。
63. 非差旅平台报销国内机票款时，凭机票和登机牌一并办理报销；报销出国机票款时，凭航空公司开具的发票（付款单位为本公司全称）或机票（或电子客票）及登机牌一并办理报销。（）
64. 非差旅平台报销住宿费用时，要同时提交宾馆出具的住宿费发票及结账水单，否则不予报销。（）
65. 非法黄金交易公司招揽客户包括（）。
66. 非合规类问题提醒由（）两人共同沟通提醒，填写《员工提醒单》。
67. 非会员机构符合北京证券交易所债券交易规则规定条件的，北交所自申请文件齐备之日起（）以内接受其成为债券交易参与人。
68. 非交易过户申报材料提交的权属证明分支机构应重点审核的信息为：（）。
69. 非交易过户申报材料提交的权属证明分支机构应重点审核的信息为：
70. 非交易过户业务办理完结后，中国结算将电子凭证发送至客户预留的指定电子邮箱，不再提供纸质凭证，凭证链有效期为（）。
71. 非金融机构中的B类、C类专业投资者参与场外期权业务需同时满足以下哪些准入标准（）
72. 非经纪业务客户的投诉举报，客户开户分支机构为投诉举报处理的责任部门。（）
73. 非客户经理在任期间，禁止新增确认“引荐关系”。（对）
74. 非三方存管模式下的外国战略投资者账户，营业部不可以直接办理账户的结息、取款操作，对柜台资金下账。（）
75. 非市场营销会议分类：（）
76. 非市场营销会议分为一类、二类、三类会议，其中，二、三类会议会期均不得超过（）天。
77. 非市场营销会议中二类会议会期不得超过（）天，二类会议餐费执行不超过（）元/人/天标准。
78. 非市场营销一类会议资料印刷费、会议用品购置费执行标准（）元。
79. 非首次开立期权账户普通机构投资者，申请开户前20个交易日日均托管在公司的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币（）万元；
80. 非现场办理个人电子资产证明开立业务的上线时间是：（）
81. 非现场办理账户非关键信息修改业务，默认仅将申请变更信息同步发送至（）。
82. 非现场办理账户非关键信息修改业务，支持修改的信息项包括：联系电话、手机号码、邮箱、工作单位、职务、联系地址、邮编、住址、职业、行业、学历、第二联系人相关信息、交易的实际受益人、实际控制投资者的自然人等。（）
83. 非现场办理账户密码重置业务，仅支持账户资产不高于1000元的个人客户同时重置其普通、信用、衍生品账户为同一交易密码，以及重置其普通账户（含同一客户号下全部主辅资金账户）资金密码。（）
84. 非现场办理账户业务中三方存管银行变更支持的状况有：（）
85. 非现场办理证券账户关联关系确认业务，仅支持“关联关系报送信息查询”菜单查询出所有委托交易证券公司均为已确认权属的个人证券账户。（）
86. 非现场办理证券账户关联关系确认业务仅支持“关联关系报送信息查询”菜单查询出所有委托交易证券公司均为已确认权属的个人证券账户。（）
87. 非现场办理证券账户下挂业务的客户需符合下列哪些条件（）。
88. 非现场问题的排查收集主要分（）等环节
89. 非现场问题排查的思路应做到（）
90. 非现场销户T日挽留失败的客户，分支机构运营在CRM将预约销户申请审批通过后，预约申请即生效，在生效后的（）个交易日内任意一个交易日9:00-16:00客户可以登录手机信E投办理销户。
91. 非现场业务证券账户关联关系确认办理时间为：（）
92. 非约定申报采用盘中申报、盘后一次性按比例撮合成交。
93. 非专业投资者在申请参与融资融券交易时，最近_____日均证券类资产不得低于50万元。
94. 非自然人客户股东或者董事会成员登记信息，主要包括：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型（包含相关的投票权类型）等。（）
95. 费用开支管理原则：（）
96. 分（子）公司按照上年度净收入进行排名，以排名划断分类：上年度净收入排名（）的，本年度分为B类。
97. 分（子）公司负责人、分（子）公司副总经理、营业部负责人、营业部副总经理（执行）固定薪酬标准根据其所在机构的类别及分组结果确定。副总经理（主持工作）的固定薪酬在总经理的薪酬标准的基础上，下浮一个薪档级差。（）
98. 分（子）公司负责人每月（）日为薪酬发放日，其他各分支机构人员每月（）日为薪酬发放日，发放当月固定薪酬与上一月度的提成。（）
99. 分（子）公司副总经理、营业部副总经理（执行）的考核以协助分支机构负责人进行全面管理为主，包括所在分支机构平衡计分卡（权重不低于（））、团队建设、前台营销序列效能提升等。
100. 分（子）公司副总经理任职条件中，其第一学历为全日制大学本科及以上，首次提拔任用时年龄原则上不超过40周岁。（）
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