考试10

当投资者信用账户盯市比例低于平仓线时，证券公司发出追加担保物通知，投资者必须在____追加担保物。
当投资者信用账户盯市比例低于平仓线时，证券公司发出追加担保物通知，投资者必须在规定时间内将追加担保物使盯市比例不低于证券公司规定的投资者信用账户在______日的安全线。
当投资者信用账户盯市比例低于平仓线时，证券公司发出追加担保物通知，投资者必须在规定时间内将追加担保物使盯市比例不低于证券公司规定的投资者信用账户在T日的（）。
当投资者信用账户盯市比例低于平仓线时，证券公司发出追加担保物通知，投资者必须在规定时间内将追加担保物使盯市比例不低于证券公司规定的投资者信用账户在T日的平仓线（）
当投资者信用账户盯市比例在T日低于平仓线时，证券公司发出追加担保物通知，投资者必须在规定时间内将追加担保物使盯市比例不低于证券公司规定的投资者信用账户_______。
当投资者在公司无托管资产或托管资产不足，全部或部分使用外部资产进行认定时，无需满足“客户号开户日期不晚于前20个交易日首日”，但仍需满足在其资产托管的证券公司“前20个交易日中至少任意3个交易日资产不低于50万元”（）
当维持担保比例触及（）标准时，投资者没有按时追加担保物，将被面临被平仓的危险。
当委托人声明为中国税收居民或既是中国税收居民又是其他国家或地区税收居民时，可以受理其家庭服务信托意向申请。（）
当先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点时，分支机构应当开展客户尽职调查。
当项目为异地项目时，承接部门必须包含融入方所在地（机构融入方主要经营地，个人融入方长期居住地，或上市公司主要经营地）的至少（）分支机构。
当新产品新业务评估意见为“不可支持“时，业务开展部门仍倾向开展该业务时，可（）。
当信用账户的维持担保比例或盯市比例低于（）或公司的规定平仓线时，应当在（）交易日（）点前通过转入现金、证券，或者偿还部分融资融券负债的方式，使维持担保比例恢复到（）%以上或公司规定的安全线以上，否则就会被执行强制平仓。
当业务开展部门不确定拟开展业务是否需发起新产品新业务评估流程时，可咨询产品委员会秘书部门建议。
当遇国家法定长假时，交易所不可调整交易保证金水平。（）
当员工的手机更新时，可以将不用的手机卖给客户或送给家人进行证券交易，员工没有责任；营业部将报废淘汰的电脑卖给保安，导致产生证券交易委托与营业部没有关系。（）
当资产账户与证券账户的名称和证件号因（）等原因造成信息不一致，无法通过受理开户和证券账户开户登记菜单完成下挂操作时，业务运营岗可通过此菜单实现证券账户强制下挂。（  ）
当资产账户与证券账户的名称和证件号因生僻字、银行原因差异等原因造成信息不一致，无法通过受理开户和证券账户开户登记菜单完成下挂操作时，业务运营岗可通过证券账户强制下挂菜单实现证券账户强制下挂。（A）
档案保管期限分为永久和定期，定期一般分为（）年和（）年。（）
档案管理工作交接是指档案管理人员因工作调动、离职等原因离开工作岗位时，将所负责的档案管理工作责任及档案材料完整、有序地移交给其他人的过程。（）
档案管理人员在资料复核中重点关注以下事项：（）
档案可分为电子档案和实物档案，为提高档案管理效率，能通过电子形式保存的档案，应尽量以电子形式进行分类、整理、保存。（）
档案室应做到“八防”即防盗、防光、防高温、防火、防潮、防尘、防鼠、防虫确保档案的安全。进出档案室无需做好登记。（）
档案室应做好防火、防盗、防紫外线、防水、防潮、防尘、防高温、防有害气体等防护工作。不得存放与档案保管、保护无关的物品，保持安全出口、疏散通道畅通。人员、档案进出档案库房应当进行记录。档案库房视频监控记录应当至少保存（）个月。
导致我司客户账户可用保证金不足的原因包括（）
到期日客户已经担保品买入证券，在账上了，仍需要客户自己通过“约定现券还券”指令来归还的，可在到期日16:00前操作。（）
登记备案人员的基本情况由公司总部人力资源部根据员工本人在公司人力资源系统中提供的信息向中信集团人力资源部提供，登记备案的内容包括：姓名、性别、出生日期、身份证号码、户口所在地、政治面貌、工作单位、现任职务、主管部门等。（）
登记备案人员因私出国（境），一般应在计划出行前1个月内办理审批手续，须按照《中信集团因私出国（境）管理办法》中规定的人事管理权限履行审批：公司党委委员须报中信集团审批。（）
登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日起（）个工作日内为其办理变更登记。
登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起（）个工作日内为其办理注销登记。
登陆设备与交易设备不一致监控主要用来监测涉嫌违规出借账户。（）
登录OA系统，通过“财富管理委员会—人事管理—招聘/聘任—校园招聘-实习证明”，进入校园招聘实习证明用章界面，无需在关联流程信息中关联实习生的实习手续用章流程。（）
低起点产品按账户确认，高起点产品按逐笔确认。（对）
第13题分支机构负责人强制离岗或因故缺位（）个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起（）个工作日内向分支机构所在地证监局报告。（）
第二层级责任追究方式为分支机构开展的组织处理或其他处理措施的，应在稽核审计结束或问题发现后（）个月内完成问责，并向财富管理委员会运营管理部报告上述追责执行结果。
第三方存管资金调整操作后，公司将于（）将调整资金从客户第三方存管汇总账户划入公司集中交收账户。
第一步受理开户时可以直接选择下挂沪B与深B的股东账户，先开出资金账户。[判断题]
第一层级对分支机构进行管理评价扣分并扣减计提经纪业务团队激励，由（）按季度实施；第一层级季度管理评价扣分结果的使用，由（）按照相关制度执行。
电脑网卡MAC地址是否可以被人为临时修改？（）
电信、互联网、金融、住宿、长途客运、机动车租赁等业务经营者、服务提供者，应当对客户身份进行查验。对身份不明或青拒绝身份查验的，（）提供服务。
调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构出具的（）。
调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示（）的，金融机构有权拒绝调查。
调查可疑交易活动需要进一步核查的，经批准可以查阅、复制、抽走被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被转移、隐藏、篡改或者损毁的文件、资料，可以予以封存。（）
调查取证介绍信或协助查询通知书已载明查询客户在营业部的全部资产的，营业部经办人员应当提供普通资产账户和信用资产账户的记录。执法机关指明仅查询普通资产账户内资产的，营业部经办人员仅提供普通资产账户的相关记录。（）
调查人员与被调查对象或者可疑交易活动有（）关系，可能影响公正调查的，应当回避。
调整成功后营业部进行卖出操作，并在卖出当日（）之前通过可售冻结卖出申报流程向清算部进行卖出申报。
丁先生以31元买入一张股票认沽期权，现在预计股价会上涨，准备平仓。认沽期权的权利金现价为18元，合约单位为10000股。平仓后盈亏为（）元
顶岗结束后，权限申请单位应及时申请注销临时顶岗人员的OTC系统权限。（）
定期报告包括公司向证券监管部门、证券交易所、中国证券金融股份有限公司等报送的（）
董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职的，应当及时通知证券基金经营机构，证券基金经营机构应当在知悉有关情况之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
董事会办公室负责下属营业部的应急组织工作，受理营业部的紧急情况报告，与公司相关部门商讨解决方案，指导营业部进行应急处理。（）
董事会的合规管理领导职责不包含下列哪项（）
董事会是公司合规管理领导机构，承担洗钱风险管理的最终责任。
动态调整周期。动态调整周期不低于（）个月。各分支机构应根据每位员工的服务效果评价结果，定期对公共客户分配结果（服务客户总数、服务客户结构）进行动态调整。
动态管理原则指的是金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域釆取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域釆取简化的反洗钱措施。（）
冻结查询结果显示的冻结证券数量中包含？（）
冻结取消菜单中，冻结原因为港股通、大宗交易等业务需提交（）。
督考及监考人员由分公司指定（）或（）担任。（）
对采取单向视频见证方式开立普通资金账户的投资者采用（）方式回访。（）
对存在廉洁从业违法违规行为的从业人员，可采取要求其退还与违规行为相关的全部或部分工资薪酬，或者停止对其实施长效激励措施等问责措施。（）
对存在严重洗钱风险的国家或者地区，国务院反洗钱行政主管部门可以在征求国家有关机关意见的基础上，经国务院批准，将其列为（），并采取相应措施。
对党员的纪律处分种类不包含哪一项（）
对法定代表人、控股股东、经办人等重要人士身份证件过期超过（）天的账户进行“四限”；对于法定代表人、控股股东、受益所有人、经办人等重要人士发生变更的，分支机构应尽快联系客户，通知客户临柜更新，并保存重新识别记录。原则上对通知客户后（）个月内仍未修改的账户采取“四限”措施。（）
对反洗钱进行明确定义的法律法规是（）。
对分支机构进行管理评价扣分并扣减计提经纪业务团队激励处罚属于“第三层级”。
对分支机构重大风险事件报告工作负主要责任。（）
对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。
对个人投资者年龄达到80周岁及以上且开通了科创板交易权限的，由客户服务中心对投资者进行回访，回访内容需核实账户的所有人身份、操作人身份、风险承受能力等情况，存在异常的，回访由营业部对账户采取限制科创板买入措施。（B）
对公司合规管理的有效性承担责任的是（）。
对过程中未能达到公司要求、不能胜任工作的员工，公司将给予绩效辅导培训，并有权在绩效辅导培训期内以（）/（）为单位设置绩效改进目标和考核要求，同步进行绩效跟踪考核。跟踪考核仍不能达到要求的，或年度整体考核仍不能胜任工作的，公司将根据国家相关法律法规及人力资源管理政策，进行降级、降薪、调岗或解除劳动合同。（）
对集合竞价涨跌幅的表述错误的是？（）
对记入黑名单的融入方，公司在披露的日期起3年内不得向融入方提供融资，同时公司有权要求融入方在指定日期前提前购回所有存续交易。（）
对既属于大额交易有属于可疑交易的交易，金融机构应只需提交可疑交易报告（）。
对兼职合规管理人员进行考核时,合规负责人所占权重应当超过（）
对见证办理普通资金账户、信用资金账户开户的投资者采用（）；对采取单向视频见证方式开立普通资金账户的投资者同时采用（）相结合的方式回访；对其他新开户投资者均采用（）。
对交割的实物质量持有异议，提取金锭、铂锭方必须在提货日后5个工作日内向交易所书面提出，并提供质量鉴定结论或有效证明，超过此期限视为无异议。（）
对金融机构反洗钱工作的年度考核评级，施行分级考核，综合评级。考核评级期间为（）
对金融机构来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有（）1.在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险2.在低风险情形下，允许采取简化措施3.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施4.金融机构以及特定非金融行业和职业应当建立识别、评估、监测、管理和降低洗钱、恐怖融资风险的程序。
对科创板转融券_______,采用盘中申报、盘后一次性按比例撮合成交，中国结算日终根据中国证券金融公司直接发送的成交数据进行证券划转。
对可疑交易标准进行明确规定的是：（）
对客户开展反洗钱宣传是金融机构：（）
对客户权益影响较大、诉求较多，潜在经济损失较大、存在一定的监管风险，或对公司形象、信誉影响较大的投诉举报为重大投诉举报。（）
对客户洗钱风险分类标准的描述，不正确的有（）
对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。（）
对客户逾期归还公司资金或证券的，客户每日需按不高于所融资金和利息、所融证券市值和费用、证券交易手续费及其他相关费用的未归还部分的____向公司支付违约金，直至付清所欠负债为止。
对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，只能冻结其本人的资产。
对屡次触发三级预警（一个自然月内累计发生20次及以上）且不听规劝的客户可采取的针对性措施包括以下哪几项（）。
对履约保障比例跌破预警线，落地营业部需在流程下发当日根据流程中的建议话术，用留痕通知方式通知客户。（）
对拟给予解除劳动合同、开除处分的，应当征求公司（）的意见。
对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年？
对前台人员的绩效考核和激励，（）作为考核的重要内容，考核结果以书面或者电子方式记载、保存。
对人民银行考核评级低于C类C级或以下、违反反洗钱重要事项报备报告制度、因工作不到位不尽职受到人民银行处罚等监管措施，处至少相当于本人现聘岗位一个月工资的经济处罚，属于以下哪类事项？（）
对认购期权买方风险描述最准确的是（）
对融资融券风险项目、重点关注项目处置过程中的材料搜集、谈判、核实的过程和结果，证金线、客户所属部门应当以书面方式记载并归入档案，不得篡改或故意损毁档案。（）
对社招候选人的工作经验要求是：具有（）年及以上证券行业或（）年及以上金融行业工作经验（）
对涉嫌恐怖活动资金的监控适用于（）；其他法律另有规定的，适用其规定。
对申请开立综合账户的投资者，应综合考虑其普通账户开户时长、资金规模、交易记录、诚信信息和以往合规情况等因素。原则上，投资者普通账户开户不满（），不为其开立综合账户。已开立的，应当及时回访并加强交易监测。
对适用于“展期结息日”的客户，原合约展期后的合约于“（）”后的第一个（）起，按合约原到期日适用的新的特殊利率执行。（）
对同时符合两项以上大额交易标准的交易，金融机构应当一并提交大额交易报告。
对投资者信息和资料、匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料的保存期限不少于（）年。（）
对外发布的信息，得含有以下内容：（）。（1）、损害国家荣誉和利益、泄露国家秘密、颠覆国家政权、破坏国家统一和影响社会稳定的言论；煽动民族仇恨、民族歧视、破坏民族团结、破坏国家宗教政策、宣扬邪教和封建迷信的言论；（2）侮辱或者诽谤他人的言论，以任何形式开展不正当竞争；（3）公司商业秘密，包括但不限于未经公开披露的经营数据、诉讼案件、政策调整、业绩预测、管理人员调整或薪酬福利制度等；（4）有损公司品牌声誉、涉及公司敏感或负面信息的言论；
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