保险公司销售人员反洗钱知识考试

欢迎参加本次反洗钱知识考试，本考试旨在考察您对反洗钱基本知识的掌握情况。请认真阅读题目并作答。
1. 基本信息：
姓名：
所属部门：
员工编号：
一、单选题（每题5分，共25分）
2. 根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
3. 在保险业务中，客户身份识别的“勤勉尽责”原则要求销售人员应当（）。
4. 以下哪项不属于保险公司在反洗钱工作中应当履行的义务（）。
5. 当客户办理保险业务时，单笔或者累计交易人民币（）万元以上或者外币等值（）万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇等现金收支，保险公司应当向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易。
6. 在识别客户身份时，对于无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的客户，保险公司应当识别（）的身份。
二、多选题（每题5分，共25分）
7. 反洗钱的核心目标包括（）。
8. 保险公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解客户的（）。
9. 以下哪些交易或者行为，保险公司应当作为可疑交易进行报告（）。
10. 客户身份资料和交易记录保存的原则包括（）。
11. 以下关于反洗钱内部控制制度的说法，正确的有（）。
三、判断题（每题5分，共25分）
12. 保险公司在办理业务时，对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。
13. 可疑交易报告仅需在发现交易明显涉嫌洗钱时才进行报告。
14. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。
15. 对于通过电话、网络等非面对面方式办理的保险业务，保险公司无需履行客户身份识别义务。
16. 反洗钱工作仅由保险公司的合规部门负责，与销售人员无关。
更多问卷 复制此问卷