2025年个人金融业务条线反洗钱知识考试

1. 基本信息：
姓名：
岗位：
机构：
2. 对于新客户首次评级，人工复评的工作期限是（）个工作日，包括初审和复审。
3. 对于存量客户评级，应于（）个工作日完成初审，（）个工作日完成复审。
4. 客户身份初次识别应留存客户有效身份证件的（）
5. 客户身份持续识别是（）客户基本信息。
6. 以下哪些涉高风险客户的洗钱风险评级存在问题：
7. 受到反洗钱处罚主要原因有（）。
8. 银行反洗钱履职要点包括（）。
9. 反洗钱履职的总体要求：遵循（）的风险管理理念，构建全行洗钱风险管理体系和责任体系。
10. 开展强化尽职调查时，尽调人员应根据触发强化尽职调查的原因，针对客户风险特征，分析研判客户风险特征的合理性、客户交易与其真实身份和需求的相符性。
11. 我行反洗钱系统在大额交易发生之日起10个工作日内以电子方式提交大额交易报告
12. 单位主要负责人作为本机构反洗钱信息安全的第一责任人，对反洗钱信息安全负全面领导责任。
13. 新《反洗钱法》强调特别预防措施，要求任何单位和个人应当按照国家有关机关要求对包括联合国安理会制裁对象等采取反洗钱特别预防措施。
更多问卷 复制此问卷