柳湖路支行反洗钱培训考试

本次考试旨在检验您对反洗钱身份识别要点的掌握程度，请认真作答。考试满分100分，包含单选题10题（每题5分）、多选题5题（每题6分）、判断题5题（每题4分）。
1. 基本信息：
姓名：
部门：
员工编号：
一、单选题（每题5分，共10题）
2. 金融机构在与客户建立业务关系时，应当首先进行的身份识别环节是（）？
3. 对于自然人客户，身份基本信息不包括（）？
4. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年？
5. 当客户身份信息发生变更时，金融机构应当（）？
6. 对于风险等级较高的客户，金融机构应当采取的措施是（）？
7. 在识别非自然人客户身份时，不需要了解的是（）？
8. 一次性交易金额达到（）以上的现金交易，金融机构应当识别客户身份？
9. 金融机构委托其他机构代为履行客户身份识别义务时，承担最终责任的是（）？
10. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，金融机构应当（）？
11. 以下不属于客户身份识别“了解你的客户”原则核心内容的是（）？
二、多选题（每题6分，共5题）
12. 金融机构进行客户身份识别时，可采取的核实客户身份的措施包括（）？
13. 客户身份识别中的“持续性关注”要求金融机构做到（）？
14. 以下哪些情况属于金融机构应当重新识别客户身份的情形（）？
15. 对于非自然人客户，识别其受益所有人的身份信息包括（）？
16. 金融机构在客户身份识别过程中，发现客户身份信息存在疑点时，应当（）？
三、判断题（每题4分，共5题）
17. 金融机构只需在与客户建立业务关系时进行身份识别，无需在业务关系存续期间关注客户身份变化。
18. 客户为外国政要的，金融机构无需采取强化的身份识别措施。
19. 对于身份不明的客户，金融机构可以拒绝为其提供服务，但无需向中国人民银行报告。
20. 客户身份识别中的“身份核实”是指金融机构应当对客户出示的身份证件进行真伪鉴别。
21. 金融机构在履行客户身份识别义务时，客户提供的身份证明文件已过有效期的，金融机构应中止为客户办理业务。
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