吉林银行合规管理部考试

欢迎参加本次合规管理部考试，请认真阅读题目并作答。考试时间为90分钟，满分100分。
1. 基本信息：
姓名：
部门：
人力资源号：
2. 责任认定发起的标志是？（）
3. 下列哪项不属于整改工作范围
4. 整改责任部门对本部门问题承担（）
5. 对于未明确整改时限的问题，整改时间一般不超过（）
6. 《吉林银行合规监督体系方案（2025年试行版）》的基本原则不包括（）
7. 合规督导官的职责不包括（）
8. 风险合规“蓝牌提醒单”的性质是（）
9. 员工行为网格化管理中的“三级网格”不包括（）
10. 涉刑案件信息报送中，案件必须直接涉及经金融监管部门批准的（）
11. 合规积分管理中，轻微违规行为积分的适用对象是（）
12. 整改状态不包括下列哪项
13. 监管检查牵头配合部门的职责不包括（）
14. 合规监督体系方案中，监督内容不包括（）
15. 《吉林银行合规督导官、合规督导员管理办法（2025年试行版）》规定，合规督导官的职责由（）直接承担
16. 红牌赋牌规则中，年度考核内被动发现的违规事件数量达到应赋黄牌数量的（）及以上，直接赋红牌
17. 员工行为网格化管理中的“五项机制”不包括（）
18. 金融机构在知悉或者应当知悉案件及案件风险事件发生之日的次日起，应在（）个工作日内报送报告
19. 整改验收中，监管检查发现问题，监管机构未明确验证结果的，由（）组织整改责任部门给予验收
20. 合规监督数字化平台的核心理念不包括（）
21. 《吉林银行违规整改管理办法（2023版）》的适用范围不包括（）
22. 整改工作的基本原则包括（）
23. 问题发现部门包括（）
24. 合规督导官的职责包括（）
25. 黄牌赋牌规则包括（）
26. 员工行为网格化管理中的“两张清单”是指（）
27. 整改责任部门的具体职责包括（）
28. 合规监督体系方案的基本原则包括（）
29. 涉刑案件信息报送范畴包括（）
30. 整改验收的方式包括（）
31. 合规积分管理包括（）
32. 《吉林银行违规整改管理办法（2023版）》适用于吉林银行出资发起设立的村镇银行和贷款公司
33. 整改责任部门是问题所属业务的主管部门
34. 合规检查发现问题由内控合规部门负责跟踪督促整改
35. 整改中是指已经采取整改措施，但整改效果还不明显，问题所造成的不良影响或损失尚未消除或暂时未得到控制
36. 合规监督体系方案中，监督覆盖原则是指实现对部门监督横向覆盖、对业务流程监督纵向贯穿
37. 合规督导员可以兼职担任
38. 红牌赋牌规则中，被赋黄牌的管理人员在次年新增同质同类问题的，直接赋红牌
39. 员工行为网格化管理中，营业机构至少每年组织一次员工异常行为排查
40. 涉刑案件信息报送中，案件风险事件确认与经营业务相关后转为案件
41. 合规激励积分是对员工违规行为的一种惩戒措施
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