证券公司反洗钱知识考试

欢迎参加本次证券公司反洗钱知识考试，本考试旨在考察您对反洗钱相关知识的掌握情况。请认真阅读题目并作答。
1. 基本信息：
姓名：
部门：
员工编号：
一、单选题（每题5分，共25分）
2. 根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
3. 证券公司在为客户办理开户业务时，应当对客户身份进行识别，以下哪项不是客户身份识别的基本要求（）。
4. 证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当立即向（）提交可疑交易报告。
5. 以下哪项不属于证券公司反洗钱工作的义务（）。
6. 在客户风险等级划分中，证券公司应将客户划分为不同的风险等级，其中（）客户的风险等级最高。
二、多选题（每题5分，共25分）
7. 证券公司在开展反洗钱工作中，客户身份识别的“了解你的客户”原则主要包括以下哪些方面（）。
8. 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，证券公司应当报告的大额交易包括（）。
9. 证券公司在识别客户身份时，可以采取的措施有（）。
10. 以下哪些属于证券公司在反洗钱工作中发现的可疑交易情形（）。
11. 证券公司反洗钱内部控制制度应包含的内容有（）。
三、判断题（每题5分，共25分）
12. 证券公司在为客户办理业务时，对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。
13. 客户风险等级一旦确定，在整个业务关系存续期间不得变更。
14. 证券公司只需对新开户客户进行身份识别，对已开户客户无需再次进行身份识别。
15. 大额交易报告应当在交易发生后的2个工作日内提交。
16. 证券公司反洗钱培训只需针对反洗钱岗位人员，其他岗位人员无需参加。
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