2025年反洗钱专项考试

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一、单项选择题（每题有一个正确答案，请将正确选项填写在试题的括号中，共5道题，每题6分，共30分）
1、根据新《反洗钱法》、《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》相关规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）年；
2、国有独资公司、国有控股公司应当将（ ）视为受益所有人进行备案。
3、业务部门承担洗钱风险管理的（ ）
4、根据新《反洗钱法》，金融机构董事、监事、高级管理人员或者其他直接责任人员能够证明自己已经（ ）采取反洗钱措施的，可以不予处罚。
5、对高风险客户应该采取（ ）

二、多项选择题（每题有二个或多个正确答案，多选或少选均不得分。请将正确选项填写在试题的括号中，共5道题，每题8分，共40分）

6、按强度划分，客户尽职调查措施分为（ ）


7、反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、（ ）、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪和其他犯罪所得及其收益的来源、性质的洗钱活动，依照新《反洗钱法》规定采取相关措施的行为。
8、有下列情形之一的，金融机构应当开展客户尽职调查（ ）
9、《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括不限于：（ ）

三、判断题（请将正确选项填写在试题的括号中，共5道题，每题6分，共30分）

10、 金融机构的负责人对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 。（ ）
11、银行机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，均应当提交可疑交易报告。可疑交易报告的信息或内容严禁泄露。（ ）
12、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、反洗钱调查信息等反洗钱信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。（ ）
13、金融机构进行客户尽职调查，可以通过反洗钱行政主管部门以及公安、市场监督管理、民政、税务、移民管理、电信管理等部门依法核实客户身份等有关信息。（ ）

14、金融机构依托第三方开展客户尽职调查的，由第三方承担未履行客户尽职调查义务的法律责任。（ ）

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