反洗钱考试

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一、单项选择题（每题有一个正确答案，请将正确选项填写在试题的括号中，共5道题，每题6分，共30分）
1、根据新《反洗钱法》、《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》相关规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）年；
2、强化尽职调查的触发条件不包括以下哪项？
3、业务部门承担洗钱风险管理的（ ）
4、根据新《反洗钱法》，金融机构董事、监事、高级管理人员或者其他直接责任人员能够证明自己已经（ ）采取反洗钱措施的，可以不予处罚。
5、对高风险客户应该采取（ ）

二、多项选择题（每题有二个或多个正确答案，多选或少选均不得分。请将正确选项填写在试题的括号中，共5道题，每题8分，共40分）

6、按强度划分，客户尽职调查措施分为（ ）


7、受益所有人核心内涵要素包括（ ）
8、反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、（ ）、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪和其他犯罪所得及其收益的来源、性质的洗钱活动，依照新《反洗钱法》规定采取相关措施的行为。
9、有下列情形之一的，金融机构应当开展客户尽职调查（ ）
10、《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括不限于：（ ）

三、判断题（请将正确选项填写在试题的括号中，共5道题，每题6分，共30分）

11、强化尽职调查仅在与客户建立业务关系时进行，后续无需重复开展。
12、客户拒绝配合强化尽职调查的，金融机构可继续为其办理业务，但需记录拒绝情况。
13、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、反洗钱调查信息等反洗钱信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。（ ）
14、金融机构进行客户尽职调查，可以通过反洗钱行政主管部门以及公安、市场监督管理、民政、税务、移民管理、电信管理等部门依法核实客户身份等有关信息。（ ）

15、金融机构依托第三方开展客户尽职调查的，由第三方承担未履行客户尽职调查义务的法律责任。（ ）

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