H教育集团财务内部控制情况调查研究

1. 您所在的部门/分校
2. 您所在的职能序列是？
3. 您在本集团的工作年限是？
4. 您在工作中，涉及财务审批或预算相关流程的频率是？
5. 您认为集团高层管理者在会议、决策和日常沟通中，真正重视财务风险管理和内部控制。
6. 您理解财务内部控制是整个集团所有部门和员工共同的责任，而不仅仅是财务部门的职责。
7. 据您了解，集团财务部门设有专门负责内部控制体系建设和持续监督改进的岗位或团队。
8. 您认为，集团现行的财务管理制度与流程，能及时适应业务变化并有效平衡风险控制与运营效率。
9. 您接受过与本职工作相关的财务制度或流程培训。
10. 在集团启动新业务（如开设新课程、进入新市场）或进行重大项目投资前，会有一套规范、成文的流程来系统评估其潜在的财务风险（如资金需求、回报周期、亏损可能性等）。
11. 集团有鼓励员工主动报告财务风险或内控漏洞的有效渠道。
12. 您所在部门的年度预算编制是基于对下一年度业务的详细规划和预测，而非简单的参考或复制上一年的数据。
13. 您认为，集团对固定资产（如电子设备、教学器具）的申请、领用、移交和定期盘点等管理工作规范且执行到位。
14. 预算执行具有严肃性，预算外支出需要经过严格、规范的特殊审批。
15. 集团不同业务系统（如招生、教学、财务系统）间的数据能够有效共享，无需大量手工重复处理。
16. 财务部门发布的制度、政策变更通知总是清晰、及时便于理解和执行。
17. 当业务需要和财务部门协作时，沟通渠道顺畅、高效。
18. 您能方便的从系统或相关部门获取完成财务流程所需的准确信息。
19. 您认为，集团的内部审计（或类似的监督检查）工作能够发现业务流程设计、授权体系等深层次的管理问题，而不仅限于检查票据是否规范，签字是否齐全。
20. 对于审计或各类检查中发现的问题，相关部门的整改措施切实有效，并且整改的进度与结果会被系统性的跟踪和考核。
21. 集团对违反财务制度的行为有明确的问责与处理机制。
22. 总体而言，您认为集团的财务内部控制体系运行有效，能保障资产安全并支持业务的发展。
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