眉县分公司2025年四季度\n反洗钱考试\n

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美阳街营业所平阳街营业所齐镇营业所槐芽营业所横渠营业所汤峪营业所常兴营业所小法仪营业所金渠营业所眉坞营业所

目前中国反洗钱工作部际联席会议的牵头单位是（）。

公安部国务院中国人民银行财政部

反洗钱行政处罚的对象是：（）

244.违反反洗钱法律的公民、法人或其他组织构成洗钱行政违法行为的公民、法人或其他组织构成洗钱和恐怖融资犯罪的公民、法人或其他组织不遵守反洗钱规章的金融机构及其从业人员

自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或累计交易人民币（）万元以上、外币等值（）万美元以上的跨境款项划转，金融机构应当报告大额交易。

5 , 120, 150, 1020, 5

反洗钱特别预防措施不包括以下哪一项（）

立即停止向反洗钱特别预防措施规定名单所列对象提供金融等服务限制相关资金、资产转移可以向反洗钱特别预防措施规定名单所列对象间接控制的组织提供金融等服务停止向反洗钱特别预防措施规定名单所列对象的代理人提供资金

开展尽职调查电话沟通时，建议选择的合适时间是

上午 8 点 - 10 点、下午 2 点 - 4 点上午 9 点 - 11 点、下午 3 点 - 5 点上午 10 点 - 12 点、下午 4 点 - 6 点上午 9 点 - 12 点、下午 2 点 - 5 点

核查“客户当前职业情况”时，不可通过以下哪个系统辅助查询客户职业信息？

CRM 系统统一收单系统信贷业务系统个人网银系统

以下哪种回复情形属于“回复内容过于简单”，不符合工作质量标准？

回复“客户职业为个体工商户，经营五金销售”回复“经商”回复“资金来源为工资收入，用途为日常消费”回复“公司经营电子产品销售，有实际经营地”

本年可疑甄别尽职调查质量纳入哪一级别的经营管理绩效考核？

支行省、市分行总行网点

针对“账户是否本人使用”这一核查问题，可采用的尽职调查方法包括

电联客户确认交易及账户使用人询问经办柜员核实柜面交易情况调阅监控录像查看业务办理过程委托第三方机构上门核实

尽职调查电话沟通时的忌讳内容及要求包括

严禁提及反洗钱相关信息严禁提及客户风险等级严格遵守反洗钱保密规定可随意向客户透露其他客户信息

以下属于尽职调查回复禁止情形的有

回复内容与尽职调查问题不一致对同一客户相同调查事项多次回复内容不一致完整填写司法查冻扣信息未清晰描述客户职业、资金来源与用途

网点与客户核实职业和交易背景时，为让客户理解尽调目的，可适当提及“反洗钱核查”相关内容。

对错

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