X【金融基础】模拟考试1

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1、证券发行市场又被称为（ ）。
2、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（ ）。
3、A公司在2021年末总资产为5000万，其中的2000万为发行债券而产生的债务资本（此外，无其他债务资本），债券的票面利率为7%，股权投资者的必要收益率为10%，企业所得税率为25%，则该公司的加权平均资本成本为（）。
4、当证券公司被撤销、被关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（ ）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
5、沪股通的股票包括上证180/380指数成分股和（）。
6、下列不属于无面额股票特点的是（ ）。
7、下列关于债券交易流程的说法中，错误的是（ ）。
8、在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的（ ）作为业务收入。
9、自2023年7月8日起，新注册的主动股票型、偏股混合型基金产品管理费率一般不超过（ ）。
10、下列关于债券估值的说法中，错误的是（ ）。
11、下列关于证券交易所发展历程的说法中，错误的是（ ）。
12、下列关于公募基金的说法中，错误的是（ ）。
13、下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是（ ）。
14、不属于我国普通国债发行情况的是（ ）。
15、下列关于优先股的说法错误的是（）。
16、一般而言，从基金资产总值中扣除所有负债即是（）。
17、下列关于非公开募集证券投资基金基本规范的说法，正确的是（）。
18、下列业务中，不属于财产保险公司基础类业务的是（）。
19、结构化金融衍生产品，按（ ）分类，可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
20、证券公司指定或者设立专门部门履行风险管理职责，在（）的领导下推动全面风险管理 工作。
21、按组织方式划分，金融市场可分为（）。
22、以下关于做市商交易的说法，正确的是（）。
23、以下关于保荐制度、发审委制度和承销制度说法错误的是（）。
24、下列关于现代金融风险管理的内涵和目标的说法，正确的有（）。
25、下列关于开放式基金和封闭式基金的说法中，错误的是（）。
26、以下关于指数基金的说法，错误的是（）。
27、以下关于我国的混合资本债券，说法错误的是（）。
28、下列关于股票的分割和合并，说法错误的是（）。
29、下列不属于根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度分类的投资者类型的是（）。
30、下列关于证券公司风险管理的 “三道防线”说法错误的是（ ）。
31、北交所于2021年11月正式开市，首批共 81 家公司上市，其中 71 家来自新三板 （）。
32、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。
33、以下关于中小企业板块的说法，正确的是（ ）。
34、期限在1年以上的资金的跨国流动是（）。
35、中证指数有限公司是由（）。
36、下列关于外国债券的说法中，正确的是（）。
37、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。
38、QFII制度要求外国投资者进入一国证券市场，必须符合一定的标准，通过有关部门的审批后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的（）投资当地证券市场。
39、股东大会作出普通决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。
40、在我国，（）可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动。
41、金融远期合约主要包括（ ）。
42、我国目前有（ ）商品期货交易所。
43、开放式基金的特点有（ ）。
44、下列关于派发股利的说法中，正确的有（ ）。
45、导致公司不得再次公开发行公司债券的情形包括（ ）。
46、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（ ）。
47、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）。
48、一般性货币政策工具主要包括（）。
49、根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有（）。
50、开放式基金的非交易过户主要包括（）。
51、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。
52、投资者投资优先股的好处在于（）。
53、关于沪港通的说法，正确的有（ ）。
54、关于对基金市场参与者行为进行的监督与管理，基金监管部门运用的手段有（ ）。
55、股票的收入来源包括（）。
56、下列关于利息计算的说法中，正确的有（ ）。
57、下列关于直接融资和间接融资的说法中，正确的有（ ）。
58、属于金融期货主要交易制度的有（ ）。
59、金融衍生工具的特征包括（）。
60、证券评级机构的评级业务程序一般有（）。
61、证券公司债券申请上市的条件是（）。
62、独立基金销售机构发生以下（）事项，应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
63、以下关于“金股”的说法错误的是（）。
64、我国现行的规定是，各类工商企业可以（ ）。
65、债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。
66、下列关于资产证券化发起人的说法中，正确的有（ ）。
67、风险管理的第一步是识别各种明显的和潜在的风险，风险识别的环节包括（ ）。
68、以下属于创新型货币政策工具的有 （ ）。
69、按政策标准，机构投资者可分为（）。
70、公司型基金与契约型基金的主要区别包括（ ）。
71、按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。
72、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。
73、证券登记结算公司依据《证券法》应当履行的职能有（ ）。
74、证券公司从事自营业务，其投资的范围包括（）。
75、会员制证券交易所设立的机构有（）。
76、证券金融公司必须遵守以下（）风险控制指标的规定。
77、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（）。
78、以下关于国际金融市场上参考利率的说法，正确的有（ ）。
79、信息披露的主体包括（）。
80、下列关于结算所和当日无负债结算制度的描述中，正确的有（）。
81、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行”银行的银行“职能。
82、银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场、股票市场等属于货币市场金融工具。
83、巴塞尔银行监管委员会成立于1974年，是国际清算银行的一个正式机构。
84、在我国金融中介体系中，信托机构属于投资中介体系。
85、中央银行发行的基础货币，是指社会流通中的现金，不包括银行体系中作为准备金的存款。
86、国际债券的计价货币一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。
87、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
88、认购期权也被称为看涨期权，指期权的买方具有在约定期限内（或合约到期日）按行权价格（也被称为敲定价格或执行价格）卖出一定数量基础金融工具的权利。
89、以净资产为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。
90、证券公司应建立声誉风险事前评估机制，对公司经营管理各领域的声誉风险进行事前评估，主动防范声誉风险。
91、基金卖出股票暂不征收印花税。
92、我国要求基金利润分配后基金资产净值不得低于面值。
93、证券公司波动性分析中，VaR是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。
94、北京证券交易所的经营范围为依法为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易以及证券市场管理服务等业务。
95、专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保，而一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证。
96、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的跨期性。
97、中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立。
98、货币政策中介目标的选取必须符合可测性、可控性和独立性。
99、根据行业周期理论，任何产业或行业通常都要经历幼稚期、成长期、成熟期、衰退期四个阶段。
100、证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制系统风险即可。
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