X【金融基础】2024年冲刺卷二

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3. 下列关于债券登记的说法，错误的是(  )。
4. 开放式基金申购赎回的原则是(  )。
5. 关于私募基金，下列说法错误的是(  )。
6. 机构有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是(  )。
7. 下列情形符合面向专业投资者公开发行公司债券要求的是()。
8. 在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺在遇到突发性事件时，证券监督管理部门一般较多采取(  )，对证券市场进行监管。
9. “债券通“是开展我国内地与(  )地区债券市场互联互通合作的全新计划，让中国境内与境外投资者通过在该地区建立的基础设施连接，在对方市场买卖债券。
10. 根据《期货交易管理条例》，下列关于期货合约的说法错误的是(  )。
11. 2019年5月30日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息3.75%，每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4.5%、5%，该债券理论价格（P）为()。
12. 证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。
13. 下列关于地方政府债券的说法错误的是()。
14. 下列各项中，不属于间接融资特点的是（）。
15. 公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以（）计价和宣布。
16. 下列关于信用风险衡量的说法，错误的是()。
17. 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于（）年。
18. 以下关于公司利润的分配顺序，正确的是（）。
19. 下列不属于公开发行股票融资优势的是（ ）。
20. 关于ETF和LOF区别说法错误的是（）。
21. 下列关于证券委托的说法，错误的是（）。
22. 下列属于间接融资活动的是（）。
23. 2019年1月首家获准进入中国信用评级市场的外资公司是（）。
24. 下列关于记名股票的说法，正确的是（）。
25. 下列关于上证50ETF期权合约的说法，错误的是（）。
26. （）指组合处在超限区间之内损失的期望值。
27. 银行间债券市场的非金融企业债务融资工具的特点不包括（）。
28. 下列关于存托凭证的说法，错误的是(）。
29. 下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是（）。
30. （）指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
31. 我国银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（）。
32. 在基金投资运作中，基金可以通过()来降低非系统性风险。
33. 我国交易所市场对中长期附息债券的计息规定，利息累计天数是按照(  )，算头不算尾。
34. 在我国证券市场，客户交易结算资金采用(  )模式。
35. 下列关于个人投资者与机构投资者在金融市场中作用的说法，错误的是(  ).
36. 科创板首次公开发行的股票，上市后的(  )不设价格涨跌幅限制。
37. 根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币(  )亿元。
38. 下列关于存托凭证的说法，错误的是（）。
39. 股票的内在价值就是股票未来收益的(  )。
40. 在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行(  )制度。
41. 在资产证券化业务中，SPV (特殊目的机构)的特点不包括(  )。
42. 下列关于股份公司支付红利的说法，错误的是(  )。
43. 下列关于基金信息披露的说法，正确的有(  )。
44. 关于股票的价值，下面说法中正确的有(  )。
45. 根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有()。
46. 依照我国现行的规定，事业法人可用(  )进行证券投资。
47. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为(  )。
48. 纽约商业交易所和位于伦敦的洲际交易所是目前世界上最具有影响力的能源期货交易所，上市品种包括（）。
49. 影响债券价值的基本因素包括（）。
50. 根据对股息、分红等约定的附加条件，优先股的分类主要有(  )。
51. 在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述错误的有(  )。
52. 关于区域性股权市场，下列说法错误的是（）。
53. 基金运作信息披露文件包括（）。
54. 下列关于派发股利的说法中，正确的有(  )。
55. 股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有(  )。
56. 开放式基金的非交易过户主要包括(  )。
57. 关于金融期权的说法，正确的有(  )。
58. 机构投资者的特点包括()。
59. 按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能(  )。
60. 以下属于风险管理流程的内容有（）。
61. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济影响股票价格的特点有(  )。
62. 以下属于证券公司董事会履行的风险管理的职责的是（）。
63. 我国国债按期限分为(  )。
64. 目前，中国已基本形成了货币市场、（）、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。
65. 关于直接融资和间接融资的表述，下列说法正确的有（）。
66. 按约束的风险类型，限额包括的类型有（）。
67. 按照简易程序注册的基金产品有()。
68. 下列关于证券委托的说法，正确的有 ( )。
69. 目前我国国债发行方式有 ()。
70. 下列关于美国金融市场的说法，正确的有（）。
71. 关于北京证券交易所，下列说法正确的是（）。
72. 下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）。
73. 证券公司财务顾问业务的具体业务包括（）。
74. 随着我国经济从高速增长阶段转向高质量发展阶段，可以从以下哪些方面入手增强金融服务实体经济能力？（）
75.  关于基金的信息披露，下列说法中，正确的有（）
76. 中国证监会2020年9月印发了《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》，这将是新《证券法》下中国证券业协会开展自律管理工作的基本遵循。该《意见》提出的主要工作要求有（）
77. 证券市场是（）等有价证券发行和交易的场所。
78. 下列关于信用衍生工具的说法，正确的有（）
79. 下列关于地方政府债券概念的说法，错误的有（）
80. 关于金融市场的功能，说法正确的是（）
81. 债券兑付方式包括（）等。
82. 下列属于我国金融债券的有（）
83.

【判断题】流动性风险报告应包括管理的有效政策和程序、决策过程、规范的作用与职责调用和升级的程序等。对于风险等级较高的风险事项，形成紧急报告和不定期报告：对于风险等级较低的事项，则通过定期报告形式进行报告。

84.

【判断题】金融期货交易和普通远期交易之间存在一定的区别和联系，其中，金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定，但是由于两者都实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约风险。

85.

【判断题】按发行方式分类，结构化金融行生产品可以分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，后者通常可以在交易所交易。

86. 根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括股权类资产的远期合约、债权类资产的远期合约、远期利率协议和远期汇率协议。
87. 国债的竞争性招标方式包括单一价格、修正的多重价格招标方式（即混合式），招标标的仅为利率。
88. 养老目标基金是指追求养老资产的长期稳健增值为目的，鼓励投资人长期持有，采用成熟的资产配置策略，合理控制投资组合波动风险的私募基金。
89. 根据最新的沪深交易所上市规则，强制退市可分为交易类强制退市、财务类强制退市，规范类强制退市和重大违法类强制退市四种情形。
90. 采用注册制的股票发行方式，证券交易所、中介机构和中国证监会分担实质审核职责。
91. 法定存款准备金率越低，银行吸收的存款用于贷款的数额就越少。
92. 基础设施基金不可作为质押券参与质押式协议回购业务。
93. 证券公司进行压力测试应遵循全面性、实践性、审慎性和前瞻性原则。
94. 证券金融公司不以营利为目的。
95. 目前，在我国基金投资活动中，机构投资者买卖基金份额免征增值税，暂免征收印花税。
96. 损失数据收集是操作风险量化的基础，操作风险损失数据收集主要基于内部损失数据、外部损失数据、情景分析及业务环境和内部控制因素。
97. 上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制组织形式，是非营利性的事业法人。
98. 私募基金投资活动应遵循“利益共享、风险共担”原则，严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动，同时，遵从商业惯例，允许私募基金以股权投资为目的，为被投企业提供短期借款，担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%。
99. 目前，我国的封闭式基金于每个交易日估值，不晚于下一交易日披露基金份额净值。
100. 目前，沪、深证券交易所封闭式基金交易不收取印花税。
101. 附息债券与累息债券的区别在于支付利息的频率不同。
102. 在不发生违约事件的情况下，所有债券都应该在到期日一次性按面值还本。
103. 操作风险是指由不完善或有问题的内部流程、人员和系统以及外部事件所造成的风险。该定义包括法律风险，战略风险和声誉风险。
104. 影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及并购重组等。
105. 中国当前的金融监管体制是"一行三会"。
106. NPV>0，所有预期的现金流流入的现值之和小于投资成本，即这种股票价格被高估，因此不可购买这种股票。
107. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。
108. 需要金融中介机构的参与，但金融中介机构并不和资金供求双方形成债权债务关系，这种融资方式称为直接融资。
109. 根据供求规律，股票收益是供求对比的产物，同时也是恢复供求平衡的关键变量。
110. 金融加速器理论认为金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况。
111. 做市商制度又称为竞价交易制度。
112. 金融中介机构进行资产负债管理时，金融衍生工具业务一般属于表内业务。
113. 【综合题】下列关于流动性风险管理的说法中，错误的有（）
114. 【综合题】2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按30/180计算，累计利息为（）元。
115. 【综合题】下列各项经济活动中，属于直接融资的有（）
116. 【综合题】有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入x股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：38；丙的买入价10.70元，时间为13：38；丁的买入价10.75元，时间为13：39，当4人的委托均未成交时，那么他们竞价交易的优先顺序应为（)。
117. 【综合题】下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法中，正确的有（）
118. 【综合题】下列关于金融期货与金融期权的特点的说法中，正确的有（）。
119. 【综合题】某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为（）份。
120. 【综合题】有关委托形式，下列说法错误的是（）。
121. 【综合题】下列关于债券交易的说法中，错误的是（）
122. 【综合题】关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有（)。
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