分支机构合规工作宣导会议暨1月合规与反洗钱工作例会考试
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1.以下关于经纪人培训管理中说法错误的是：
A.经纪人执业前培训不少于60个小时
B.经纪人执业前培训中，法律、法规和职业道德培训不少于15小时
C.经纪人需每年参加一次协会组织的后续职业培训
D.分支机构每年应至少组织一次对全体经纪人的专项反洗钱培训
2.以下哪个预警要求需要提交排查表
A.盘中拉抬打压3级预警
B.拉抬打压ETF基金价格偏离IOPV值5级预警
C.盘中维持涨（跌）幅限制价格5级预警
D.严重异常波动证券申报速率超限4级预警
3.以下哪个不属于程序化报告变更条件
A.账户资金规模增长5倍以上，且增长金额超过500万元
B.杠杆资金规模变动超过1倍以上，且变动金额超过500万元
C.账户最高申报速率或者账户单日最高申报笔数发生变更
D.会员单位联络人、投资者负责人发生变更
4.对新增相关交易权限的投资者，在开通相应交易权限后（ ）内完成回访
A.五日
B.十日
C.十五日
D.三十日
5.证监会机构司通知中，关于规范营销推介行为，保护投资者合法权益的具体要求包括哪些
A.加强对投资者新开户、休眠账户激活等环节的风险提示，不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动。
.不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。
C.不得盲目通过指标调整、低价竞争等手段吸引投资者增加交易。
D.不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。
6.从业人员从事证券经纪业务营销活动，不得有下列哪些行为：
A.诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动
B.向投资者介绍证券交易基本知识，揭示投资风险
C.直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务
D.使用强制、利诱等违背客户意愿的方式或在客户不知情情况下为其开户的行为
7.以下哪些客户异常交易行为达到了交易所规定的公开标准
A.9:26-9:30期间累计委托买入严重异常波动证券1100万元
B.程序化交易客户1秒内委托买入400笔、委托撤单210笔。
C.10:00买入“*ST铖昌（001270）”110万元，造成拉抬幅度2.6%，市场占比达到40%，10:26分卖出100万元。
D.用托管于不同证券公司的账号，累计买入“*ST绿康（002868）”51万股。
8.以下哪些属于需要程序化报告的行为
A.下单自动化程度高。证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格等指令的核心要素以及指令的下达时间均由计算机自动决定的程序化交易投资者。
B.申报速率快。1天出现10次以上1秒钟内10笔以上申报（含撤单申报）的程序化交易投资者。
C.交易股票只数多、换手率高。最近30个交易日日均交易深市股票不少于50只，且最近30个交易日年化换手率[ 年化换手率=该账户（最近30个交易日深市日均交易金额）/（最近30个交易日深市日均持仓金额）×当年交易日天数]在30倍以上的程序化交易投资者。
D.使用自主研发或其他定制软件的程序化交易投资者。
9.对于新申请开立信用账户的投资者，要加强客户风险评估，向投资者充分做好规则讲解和风险揭示，充分揭示信用业务特有风险，并审慎设置授信额度、保证金要求和风险控制指标。
A.正确
B.错误
10.以下关于经纪人培训管理中说法错误的是：
A.经纪人执业前培训不少于60个小时
B.经纪人执业前培训中，法律、法规和职业道德培训不少于15小时
C.经纪人需每年参加一次协会组织的后续职业培训
D.分支机构每年应至少组织一次对全体经纪人的专项反洗钱培训
11.程序化报告中的杠杆资金来源，包含场外衍生品
A.正确
B.错误
12.两融绕标，是指投资者通过融资融券交易套取资金，以实现购买非标的证券或融资转出信用账户等非正常交易目的。
A.正确
B.错误
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