公司财富管理业务内部调研问卷

亲爱的同事，您好！为全面、客观了解公司财富管理业务现状，以支持后续的优化与升级工作，特开展本次匿名问卷调查。本问卷旨在收集您的真实感受与专业见解，所有数据仅用于整体分析，不涉及任何个人实质相关。问卷预计填写时间为8-12分钟，感谢您的宝贵时间与支持！

1.您所在的部门/业务条线是?【单选题】

一线分支机构考核单元总部中后台支持部门

2.您的主要岗位角色是?【单选题】

投资顾问业务经理合规经理综合岗/交易岗管理人员总部中后台支持岗位

3.您在财富管理相关岗位的工作年限?【单选题】

1年以下1-3年3-5年5-10年10年以上

4. 您认为公司当前财富管理产品体系的丰富度和差异化程度如何?【单选题】（1=非常充足，5=非常不足）

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5. 在服务客户（特别是高净值客户）时，您感觉最能满足其需求的资产类别或产品类型是?

现金管理类产品（流动性充足）收益凭证（保本/保收益）公募基金私募基金专项资管计划跨境资产配置产品

6. 在服务客户（特别是高净值客户）时，您感觉其需求的资产类别或产品类型最缺乏或难以满足的是?

现金管理类产品（流动性充足）收益凭证（保本/保收益）公募基金私募基金专项资管计划跨境资产配置产品

7. 您认为，与头部公司相比，公司财富管理产品/服务的差距主要体现在?

产品收益率具有竞争力产品种类丰富，选择多有独特的明星产品或自有品牌产品费率（佣金/管理费）有优势总部的投研支持能力强业务经理/投顾专业水平高科技平台（APP、工具）好用品牌与信誉无明显差距

8. 在您日常工作中，用于服务不同资产规模客户的时间分配大致比例是?大众客户（_________%）、富裕客户（_______%）、高净值客户（_________%）（总和100%）【多项填空题】

9. 您认为公司现有的客户分层标准和对应的服务资源匹配是否合理?【单选题】

非常合理，资源精准匹配基本合理，但可优化不合理，分层粗放，资源错配不清楚

10. 您主要通过哪些方式/工具来了解和跟踪所服务客户的动态需求与风险变化?

定期电话或面对面沟通客户交易行为数据分析（系统提供）客户资产配置情况（系统生成）客户风险测评更新提醒市场波动时的人工检视缺乏有效工具，主要凭经验

11. 11. 您平均每周花费在以下工作的时间大致比例是?客户沟通与关系维护（_____%）、产品学习与市场研究（_____%）、行政事务与报告撰写（_____%）、系统操作与数据处理（_____%）【填空题】（总和100%）【多项填空题】

12. 您认为要更好地服务客户，当前最迫切需要提升的个人能力是?

资产配置与组合构建理论特定行业或产品的深度研究财务规划与市场分析能力客户心理学与沟通技巧数字化工具运用能力

13. 公司提供的培训和学习资源，在多大程度上满足了您的上述能力提升需求?【单选题】（1=完全不能满足，5=完全满足）

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14. 您最常使用且认为对您工作帮助最大的内部系统或工具是?【单选式】

呼叫系统客户关系管理系统中间业务管理系统研究报告平台投顾AI助手投顾平台

15. 您认为当前公司的数据/系统支持，在以下哪些方面存在不足?

客户信息分散，缺乏统一视图缺乏高效的资产配置分析与模拟工具组合绩效与风险监控不及时、不直观营销和客户沟通素材支持不足跨部门（如与投行、研究）信息共享不畅移动办公支持弱系统运行不稳定或速度慢其他（请注明）

16. 在日常业务操作中，您认为“投资者适当性管理”要求在实际执行时，主要的困难或挑战是?

客户不愿配合测评产品风险等级划分边界模糊高净值客户个性化需求难平衡系统流程繁琐，影响效率在业绩压力下难以完全坚持对新型业务（如基金投顾）的规则不熟悉其他（请注明）

17. 当您需要为客户协调其他部门（如投行、资管、研究）的资源或获取支持时，过程通常是否顺畅?【单选题】

非常顺畅，有明确流程和对接人基本顺畅，但需要较多个人沟通不顺畅，流程复杂或部门配合度低很少尝试，知道很难

18. 如果请您指出一项当前财富管理业务中最亟待改进的方面，您认为是?并请简要说明理由。【开放式】

19. 对于公司财富管理业务的未来发展，您还有什么其他建议或期待?【开放式】

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