惠州营业部经纪业务营销活动规范自查问卷(财富总监、后台)

说明:本人承诺已认真阅读并理解述问题,所答内容与本人情况完全一致。如有隐瞒,本人愿承担相关责任。

1. 姓名:
2.

你是否存在炒股、代客理财、代销非公司销售金融产品、为配资活动提供便利等违规行为?

3.

你是否存在向客户直接或间接输送不正当利益的情况?

4.

你是否存在引导、代替客户填写知识测试或风险测评问卷的情形,或者向客户发送测试、回访答案的情况?

5.

你是否存在私自建立客户群,或在客户群中开展荐股、配资等违规行为的情况?

6.

你是否存在直接或变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券、提供旅游/宴请等非证券业务性质服务的情况?

7.

是否存在委托他人代理其从事客户招揽和客户服务的情况?

8.

你是否存使用未经公司审核宣传材料,夸大、歪曲、隐瞒产品信息的情况?

9.

你是否存在自行制定营销活动方案的情况?

10.

你是否存在套取奖励费用的情况

11. 签名及日期:
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