资管公司股东管理及子公司管理实践

1.贵公司所属派系类型?【单选】

保险系地产系个人系互联网金融系期货系其他派系券商系私募系外资系信托系银行系

2.贵公司是否设立特定客户资产管理业务子公司?【单选】

是否（如选“否”，后续资管子公司相关问题可跳过）

3.贵公司成立年限?【单选】

3年以内3-5年5-10年10年以上

4.贵公司资管子公司成立年限（如已设立）?【单选】

2年以内2-5年5年以上（未设立资管子公司无需作答）

二、股东对公募基金管理公司的管理实践调研

5.股东是否参与贵公司股东会、董事会的组建与运作?【多选】

按章程参与（提名合规董监事人选，表决法定重大议案）仅行使股东会表决权（不参与董监事提名）不参与日常运作（仅履行法定股东权利）其他（请补充:）

6.股东对贵公司战略规划的管理方式?【多选】

参与审议（公司牵头制定，股东按章程提意见）知情备案（仅要求报送战略规划，不参与制定）无额外管理要求（公司自主制定并报备）其他（请补充:）

7.以下重大事项是否需经股东按章程审议?【多选】

公司注册资本变更股权结构调整公司章程修订高管人员（董事长、总经理等）任免提名审议业务范围拓展/变更重大投资与并购年度经营计划备案其他（请补充:）

8.股东对贵公司财务管控的核心内容包括?【多选】

年度预算审议备案重大费用支出合规监督利润分配方案按章程审批财务报表定期报送核查财务内控体系合规性监督其他（请补充:）

9.股东对贵公司经营业绩的管理方式?【多选】

了解经营数据（不设定考核指标）按章程约定问询经营情况，无固定机制设定合规范围内考核方向（不干预运营）其他（请补充:）

10.股东对贵公司绩效考核（KPI）覆盖哪些维度?定量、定性指标分别包含哪些?【多选】

资产规模类指标净利润/收益类指标合规风控达标类指标业务拓展类指标客户服务类指标其他（请补充维度:）定量指标补充:定性指标补充:

11.股东是否对贵公司风险合规管理提出合规性指导要求?【多选】

是（基于监管规则提指导，不干预自主管理，核心方向补充）否其他（请补充:）

12.股东对贵公司合规工作的监督方式?【多选】

定期查阅合规报告（不干预合规工作）委托第三方机构开展合规审计（需公司同意）无主动监督（公司自主合规管理）其他（请补充:）

13.股东在贵公司业务开展中的参与程度?【多选】

对合规性提出参考意见，不干预具体业务不干预任何业务运营，仅关注合规性对重大业务方向提合规参考建议其他（请补充:）

14.您认为股东对贵公司的管理整体属于?【多选】

适度管理（聚焦法定重大事项，不干预日常运营）合规监督（仅履行法定权利，无额外管理）其他（请补充:）

15.针对贵公司产品/业务层面突发风险事件（如净值大幅波动、合规投诉等），股东是否有特殊干预及防范化解机制?【单选】

有（具体机制补充:如合规指导/资源协助，不主导处置等）无

三、公募基金管理公司对资管子公司的管理实践调研（未设子公司无需作答）

16.资管子公司的投资决策权限划分?【多选】

完全自主决策（母公司设定合规底线，不干预具体决策）重大投资决策备案（母公司仅核查合规性，不审批，备案标准补充:）投资决策合规监督（母公司监督合规性，不参与决策）其他（请补充:）

17.母公司是否对资管子公司设定投资合规性限制（贴合监管要求）?【单选】

是（核心合规限制补充:如集中度要求等）否

18.母公司对资管子公司投前尽调、投中监控、投后管理的参与方式?【多选】

制定统一合规管理标准，监督执行仅要求定期报送投资合规情况，不参与具体工作对重大项目提合规参考建议其他（请补充:）

19.资管子公司的交易执行模式?【多选】

自主搭建交易体系，接受母公司合规监控部分特殊交易合规报备，其余自主执行共享母公司交易通道，子公司自主决策其他（请补充:）

20.母公司对资管子公司交易行为的合规管控措施包括?【多选】

交易对手方白名单合规审核交易价格公允性合规监督关联交易专项合规报备（按监管要求）交易集中度与流动性合规管控实时交易合规监控与异常预警交易记录合规核查其他（请补充:）

21.资管子公司需向母公司报送交易相关数据的频率?【多选】

每日报送每周报送每月报送按需报送（如发生重大合规事项）实时报送（仅重大交易/异常情况）其他（请补充:）

22.资管子公司的销售渠道管理模式?【多选】

共享母公司合规渠道，子公司自主对接（合规标准统一）自主拓展渠道，向母公司合规备案自主拓展并管理渠道，母公司监督合规性母公司指定合规渠道范围，子公司自主对接其他（请补充:）

23.母公司对资管子公司销售行为的合规管控包括?【多选】

销售宣传材料合规审核销售适当性管理标准统一（贴合监管要求）客户资质审核合规规范销售合规培训与检查其他（请补充:）

24.资管子公司是否可独立开展产品销售推广?【单选】

是（需符合母公司合规底线）否（按监管要求统筹合规管理，非干预）

25.母公司与资管子公司的研究资源共享模式?【多选】

完全共享（合规开放，子公司自主使用）部分共享（合规范围内开放指定成果，开放范围补充:）不共享（子公司自主搭建团队，合规独立）母公司提供合规研究支持，不干预子公司应用其他（请补充:）

26.母公司是否对资管子公司的研究工作开展合规性管理?【单选】

是（仅管合规流程，不干预研究内容）否

27.资管子公司是否需向母公司反馈研究成果合规应用情况?【单选】

是否

28.若上题选“是”，反馈频率为?【多选】

每月每季度按需其他（请补充:）

29.母公司对资管子公司定量考核指标包含哪些?【多选】

资管业务管理规模（AUM）产品收益率（年化/区间）产品净值稳定性指标管理费收入规模运营差错率（定量阈值）客户保有量/新增量资金募集完成率其他（请补充具体定量指标:）

30.母公司对资管子公司定性考核指标包含哪些?【多选】

合规零重大违规风险事件处置及时性投研团队专业能力客户服务满意度监管检查/稽核整改完成度内控体系健全性产品创新合规性其他（请补充具体定性指标:）

31.资管子公司的风控体系与母公司的关系?【多选】

在母公司合规框架下，子公司自主制定差异化细则自主搭建风控体系，接受母公司合规监督合规标准统一，子公司自主执行其他（请补充:）

32.母公司对资管子公司的风险监控指标包括?【多选】

信用风险合规指标（如违约率、集中度等）市场风险合规指标（如VaR、波动率等）流动性风险合规指标（如持仓流动性、赎回压力等）操作风险合规指标（如差错率、合规投诉率等）其他（请补充:）

33.资管子公司重大风险事件的上报机制?【多选】

实时上报（按监管时限要求）当日上报次日上报分级上报（按风险等级定时限）其他（请补充:）

34.母公司是否协助资管子公司开展风险处置（不主导）?【单选】

是（协助合规处置，子公司主导）否（请补充:如子公司自主处置，母公司监督合规性）

35.针对资管子公司产品/业务层面突发风险事件（如净值异常、兑付预警等），母公司是否有特殊干预及防范化解机制?【单选】

有（请补充:如合规指导/资源协助/联合处置，子公司主导）无

36.资管子公司的监察稽核职能设置?【多选】

设立独立稽核团队，向子公司管理层汇报，向母公司备案设立独立稽核团队，接受母公司合规指导（不垂直管理）母公司提供稽核合规标准，子公司自主执行其他（请补充:）

37.母公司对资管子公司的稽核检查频率?【多选】

每半年1次每年1次按需开展（如发生合规风险后）专项稽核（针对特定业务）其他（请补充:）

38.稽核范围是否覆盖资管子公司全部合规业务环节?【单选】

是否（未覆盖环节补充:）

39.稽核结果的应用方式?【多选】

要求限期合规整改并跟踪验证内部合规通报，不干预子公司考核纳入子公司合规考核参考其他（请补充:）

40.资管子公司的人力资源管理模式?【多选】

自主管理，制度向母公司合规备案自主管理核心岗位，其他岗位合规报备母公司提人事合规标准，子公司自主执行其他（请补充:）

41.资管子公司核心岗位（如总经理、投资总监、合规负责人）的任免方式?【多选】

子公司提名，母公司合规备案（不审批）子公司自主任免，向母公司合规备案按章程履行合规报备流程其他（请补充:）

42.母公司是否对资管子公司的薪酬福利体系提合规性指导?【单选】

是（仅合规指导，不设限制）否

43.母公司与资管子公司的人员流动机制?【多选】

可双向流动（各自主导，履行内部合规流程）无明确流动机制，各自主管人事有合规流动指引，自主执行其他（请补充:）

44.资管子公司的IT系统建设模式?【多选】

核心系统合规沿用母公司，辅助系统自主搭建（独立运维）自主搭建全套IT系统，接受母公司安全合规检查共享母公司IT资源，子公司独立运维其他（请补充:）

45.母公司对资管子公司IT风险的管控措施包括?【多选】

IT制度与安全标准合规统一系统开发与变更合规审批数据安全与备份管理合规监督定期IT合规审计与漏洞扫描应急响应预案合规统一与演练其他（请补充:）

46.资管子公司的IT团队归属?【多选】

独立设立IT团队，接受母公司IT合规指导无独立IT团队，母公司提供合规技术支持（不干预运维）外包IT服务，母公司合规审核外包方其他（请补充:）

47.资管子公司的运营服务（如估值、清算、登记过户等）提供方?【多选】

部分合规业务由母公司支持，其余自主运营自主开展运营服务，接受母公司合规监督委托第三方机构提供，母公司合规审批第三方资质其他（请补充:）

48.母公司对资管子公司运营业务的管理要求包括?【多选】

运营制度与流程合规统一规范运营数据定期合规报送与核查运营差错率合规管控指标运营外包机构合规准入与退出审核其他（请补充:）

49.资管子公司与母公司的运营协同机制?【多选】

建立定期合规沟通会议（会议频率补充:）共享运营合规信息系统重大运营合规事项协同处置无明确协同机制，各自主导合规运营其他（请补充:）

四、开放性问题

50.结合行业实践，您认为股东对公募基金管理公司的管理应重点关注哪些合规维度?是否有可推广的合规管理模式?

51.针对公募基金对资管子公司的管理，您认为哪些合规环节管控最为关键?在平衡“合规管控”与“子公司自主运营”方面有何合规经验?

52.结合本次调研，您认为股东对公募、公募对子公司的绩效考核（KPI）设置，核心侧重点应关注哪些?

更多问卷复制此问卷