合规培训测试
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市场部
媒体运营部
一、单选题（每题10分，合计50分）
1.从业人员在销售产品或提供服务时，以下表述正确的是（）。
A 与客户分享投资收益
B 与客户分担投资损失
C 向客户做获利保证
D 向客户充分揭示产品或服务的风险
2.下列不属于证券投资顾问禁止行为的有（）。
A 向客户承诺或保证投资收益
B 了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力
C 向他人泄露客户的投资决策计划信息
D 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
3.从业人员向投资者提供、传递产品或服务信息时，以下表述错误的是（）。
A 不得发表不当言论
B 不得违反公序良俗等损害职业声誉、行业声誉
C 不得提供、传播虚假信息
D 提供、传播存在重大遗漏或误导客户的信息
4.证券投资顾问向客户提供投资建议，投资建议的依据，不包括以下（）内容。
A 证券研究报告
B 基于证券研究报告形成的投资分析意见
C 基于八卦图形成的投资分析意见
D 基于分析方法形成的投资分析意见
5.证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，无需告知客户的信息是（）
A公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C证券投资顾问服务的内容和方式
D证券投资顾问的私人联系方式
二、判断题（每题10分，合计50分）
1.证券从业人员在必要时可以采取夸大宣传、虚假宣传等方式促使客户购买金融产品。
对
错
2.通过视频、音频方式开展金融营销宣传活动的，应当采取能够使金融消费者足够注意和易于接收理解的适当形式披露告知警示、免责类信息。
对
错
3.证券投资顾问可以以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
对
错
4.从业人员不得夸大或者片面宣传，违规使用“保证”、“承诺”、“避险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述。
对
错
5.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
对
错
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