基金公司合规部门对子公司的合规管理实践

一、基本信息

1. 贵公司所属派系类型

保险系地产系个人系互联网金融系期货系券商系私募系外资系信托系银行系其他派系

2. 母公司与资管子公司的职能管理模式

母公司提供合规、风控、IT等支持服务，子公司独立运营母公司统一管理合规/风控核心职能，子公司独立开展业务子公司完全独立运营，母公司仅履行股东监督职责其他

二、股东对公募基金公司的合规管理概况

3. 股东对公司合规管理的核心要求

遵守监管法规底线建立健全合规风控体系定期报送合规报告重大合规事项审批无额外要求其他

4. 股东是否干预母公司合规部门对子公司的管理

是否

三、基金公司合规部门对子公司的合规管理实践（核心模块）

（一）合规管理组织架构与模式

5. 基金公司合规部门对子公司的管理组织模式

设立专职子公司合规团队母公司合规团队兼管子公司合规岗垂直向母公司汇报通过法人治理实现合规管控多种模式结合其他

6. 母子公司合规团队的汇报关系

子公司合规岗直报母公司合规负责人子公司合规岗向子公司管理层汇报母公司备案子公司合规岗仅向子公司管理层汇报其他

7. 基金公司合规部门对子公司的核心管理权限

制度制定权（统一合规标准）重大事项审核建议权日常监督检查权合规考核建议权仅合规指导建议权其他

（二）合规管理覆盖核心维度

8. 基金公司合规部门对子公司投资业务的合规管理内容

投资范围与限制审核投资决策流程监督投前/投中/投后合规核查投资人员执业行为管理其他

9. 基金公司合规部门对子公司交易业务的合规管理内容

交易对手白名单审核关联交易合规核查异常交易监控交易记录合规检查其他

10. 基金公司合规部门对子公司销售业务的合规管理内容

宣传材料合规审核投资者适当性核查销售行为监督合规培训组织其他

11. 基金公司合规部门对子公司产品全生命周期及风险管理的合规管理内容

产品立项合规审核/备案产品设计风险点合规论证产品风险评级标准制定与审核产品压力测试方案监督与结果核查产品净值波动/流动性风险监控产品存续期风险预警跟踪产品突发风险（净值异常/兑付预警）处置监督产品信息披露风险合规核查产品清盘方案与风险处置审核其他

12. 基金公司合规部门对子公司风控稽核的合规管理内容

风控体系合规审核风险指标设定监督重大风险上报监督合规稽核与整改跟踪其他

13. 基金公司合规部门对子公司运营IT的合规管理内容

运营流程合规监督IT系统数据合规检查业务数据报送核查其他

14. 基金公司合规部门对子公司人员管理的合规管理内容

核心岗位任职资格审核执业行为规范管理合规培训考核利益冲突管理其他

（三）合规管理具体方式与流程

15. 母公司合规部门对子公司的日常管理方式基金

定期报送合规/产品风险报告现场/非现场检查实时合规咨询指导风险预警提示制度宣导培训其他

16. 基金公司合规部门对子公司的合规检查频次

季度检查半年度检查年度全面检查专项风险触发检查其他

17. 基金公司合规部门对子公司重大事项的合规审核流程

子公司申报→母公司合规出具审核意见→子公司法人治理决策子公司自主审核→母公司合规备案其他

18. 基金公司合规部门对子公司合规制度的管理方式

统一制定制度，子公司执行母公司定核心制度，子公司定细则子公司制定制度，母公司审核备案其他

（四）合规风险处置与协同

19. 子公司发生一般合规风险时，基金公司合规部门的处置方式

指导子公司自主处置跟踪整改联合子公司共同处置仅备案不干预其他

20. 子公司发生重大合规/产品风险时，基金公司合规部门的处置机制

启动应急合规预案提供专业合规/风险处置指导协调内外部资源监督处置流程合规性向监管报备指导其他

21. 母子公司合规与业务部门的协同机制

定期合规/产品风险沟通会业务合规前置审核风险信息共享机制联合合规/风险检查其他

（五）合规考核与问责

22. 基金公司是否将子公司纳入集团合规考核体系

是否不适用

23. 基金公司合规部门设定的子公司合规考核核心指标

合规问题整改率重大风险事件发生率监管处罚次数合规培训完成率制度执行合规率产品风险管控达标率其他

24. 子公司发生合规/产品风险违规时，基金公司合规部门的问责方式

要求子公司内部问责出具合规提示函考核扣分向子公司董事会/股东会提出问责建议不干预其他

四、调研总结

25. 基金公司合规部门对子公司合规管理的核心痛点

母子公司业务差异大，合规/风控标准难统一子公司合规独立性与母公司管控难平衡合规人员配置不足，产品风控管控力度不够产品风险信息传递不及时，处置滞后考核问责机制不健全无明显痛点其他

26. 基金公司合规部门对子公司合规/产品风控的可推广经验

建立专职合规团队垂直管理统一合规、产品风控制度、子公司细化细则产品全生命周期风险合规前置审核风险分级处置实时信息共享合规考核与业务/风控考核挂钩其他

27. 强化基金公司对子公司合规/产品风控的优化建议

加大合规/风控人员配置，明确管控职责统一合规管理系统，实现产品风险数据共享完善产品风险审核与应急处置流程健全合规/产品风控考核与问责机制加强母子公司合规/风控协同培训其他

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