中山证券佛山分公司2025年下半年投资者适当性调查问卷

1. 您的姓名
2. 您的岗位
3. 是否存在向客户发送风险测评问卷答案或指导客户填写、修改风险承受能力评估的情形？
4. 是否存在引导投资者重新进行风险承受能力测评，调整测评结果的情形？
5. 是否存在向客户提供创业板交易权限等知识测评答案的情形？
6. 是否未任职投资顾问岗位，私下向客户提供投资建议的情况？
7. 是否存在通过公司投顾管理平台外的其他方式，向客户提供投资建议的情况？
8. 是否存在向未全面了解适当性的投资者推介产品或服务的情形？
9. 是否存在非现场基金销售业务留痕不完善的情形？
10. 是否存在向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务的情形？
11. 是否存在向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见？
12. 是否存在向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务的情形？
13. 是否向投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务的情形？
14. 是否存在委托其他个人、机构销售公司发行的产品或者提供服务的情形？
15. 是否向购买产品所需资金与客户财务支付水平明显不匹配的客户销售产品的情形？
16. 是否严格把关营销和产品推介环节，强化执业行为管理，在新开户、休眠账户激活等环节充分履行风险提示义务？
17. 是否存在以下违规行为：诱导无投资意愿或不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易；直接或变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或提供其他非证券业务性质的服务；盲目通过指标调整、低价竞争等手段吸引投资者增加交易；违规委托证券经纪人以外的个人或机构进行投资者招揽、服务活动？（违反一项请选“是“）
18. 是否严格落实《证券期货投资者适当性管理办法》有关规定，根据投资者资质、交易经验和风险承受能力等因素推荐风险等级相匹配的产品或服务？
19. 对于投资者申请开立融资融券信用账户、从事衍生品交易等业务，是否确保其符合相应业务的投资者适当性要求？
20. 是否严格核查客户身份真实性及适当性匹配情况，不存在违规为不符合条件的客户从事高风险业务提供便利的行为？
21. 在展业过程中，是否切实加强投资者教育，充分揭示投资风险，引导投资者合理评估市场风险、审慎理性决策？
22. 是否有效提醒投资者不参与场外配资等非法证券活动，要求其遵守入市资金来源合法合规的规定？
23. 对于投资者新申请开立信用账户的情况，是否向投资者充分做好规则讲解和风险揭示工作？
24. 除以上情形外，是否存在违背适当性管理工作要求的其他情形？
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