D证券公司财富管理业务合规管理调查问卷（员工版）

为全面排查公司财富管理业务（含证券经纪、产品代销、客户服务等）合规管理存在的问题，优化合规管理体系，提升合规履职效能，特开展本次问卷调查。本问卷实行匿名制，所有答案仅用于合规管理问题分析与改进，严格保密您的个人信息，请根据实际工作情况如实填写，感谢您的支持与配合！

1.您所在的岗位层级:
2.您从事财富管理相关工作年限:
3.公司及所在机构针对财富管理业务的合规培训频次:
4.合规培训的内容是否贴合实际工作需求（如合格投资者认定、产品销售合规、禁止违规承诺等）:
5.培训形式是否有效（如案例教学、实操演练等）:
6.公司及所在机构是否常态化开展合规文化宣导（如违规案例复盘、合规警示等）:
7.您认为公司合规部门的独立性如何（不受业务部门干预、可独立行使监督职责）:
8.分支机构合规专员的汇报路径是否合理（如直接向总部合规部门汇报）:
9.合规人员的专业能力（如风险识别、违规排查、法规解读）能否满足工作需求:
10.您在工作中遇到合规疑问时，能否及时获得合规部门/人员的明确指导:
11.公司是否赋予合规人员足够的监督、核查权限（如独立开展合规检查、提出问责建议）:
12.公司财富管理业务中，投资者适当性管理（如风险测评、合格投资者认定）流程是否严格执行:
13.公司对财富管理业务的合规检查（如日常核查、专项检查）是否到位:
14.对检查发现的合规违规问题，整改落实情况如何:
15.公司的激励考核机制是否存在“重业绩、轻合规”的倾向:
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