兴业证券经纪人2025年第一季度合规考试

1. 考生基本信息：
姓名：
一、单选题（每题10分，共20分）
2. 证券从业人员在执业过程中，下列哪项行为是合规的
3. 对工作需要建立临时微信工作群的，在完成相关工作后，正确做法是？
二、多选题（每题15分，共60分）
4. 证券从业人员不得从事的行为包括以下哪些
5. 以下哪些属于从业人员禁止行为？
6. 在开展业务过程中收集、使用客户个人信息，应当遵循合法、正当、必要的原则，并取得客户同意。未经相关客户的书面授权，员工不得向任何第三方口头或书面披露关于客户的业务和交易信息，但协助国家有权机关的查询除外;对于日常业务开展中接触的客户信息必须严格保密，不得泄露、出售或者非法向他人提供。客户信息包括？
7. 公司员工禁止买卖的证券，具体包括哪些？
三、判断题（每题4分，共20分）
8. 证券从业人员在执业过程中，对于客户的未公开信息可以适当向亲友透露。
9. 证券公司可以接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
10. 新聘员工均需通过证券从业资格考试才能办理入职手续，不可提前在公司开展工作，不得在取得从业资格前对外开展证券业务。
11. 员工应根据客户的风险承受能力等级、金融产品和金融服务的投资期限、投资品种及风险等级，向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务。客户不满足准入标准的，不得向其提供服务。
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