2026年公司开户尽职调查考试

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1. 邮储银行办理企业法人开户尽职调查时，无需核实的核心身份信息是
2. 对于异地注册、本地开户的企业客户，尽职调查的重点应侧重
3. 邮储银行在核实企业实际控制人身份时，以下哪种情况需进一步穿透核查
4. 企业开户时提供的授权委托书，尽职调查中需重点审核的是
5. 对于高风险行业（如典当行、融资担保公司）的企业开户，尽职调查应执行（ ）
6. 邮储银行发现企业开户申请材料中存在虚假证明文件时，应采取的措施是（ ）
7. 企业开户尽职调查中，对“受益所有人”的认定标准是（ ）
8. 邮储银行办理事业单位开户尽职调查时，需重点核查的证明文件是（ ）
9. 对于存在关联关系的多家企业同时开户，尽职调查应重点关注（ ）
10。邮储银行在开户尽职调查中发现客户存在高风险特征，应取取的措施是
1. 邮储银行开展企业开户尽职调查时，需核实的企业核心法律文件包括
2. 以下属于企业开户尽职调查中“禁止开户”情形的有（ ）
3. 邮储银行对企业实际控制人进行尽职调查时，需收集的信息包括（ ）
4. 针对小微企业开户尽职调查，以下符合邮储银行操作规范的有
5. 企业开户尽职调查中，关于“业务真实性核查”的核心要点包括
6. 邮储银行在开户尽职调查中发现客户存在以下哪些情况，需提升风险等级并强化管控（ ）
7. 办理企业分支机构开户尽职调查时，需额外审核的材料有（ ）
8. 邮储银行开户尽职调查工作应遵循的监管原则包括（ ）
9. 以下关于企业开户尽职调查资料留存的要求，正确的有（ ）
10. 邮储银行工作人员在开户尽职调查中，发现以下哪些行为需及时向反洗钱管理部门报告（ ）
企业开户尽职调查中，对已完成“三证合一”的企业，无需再单独核查税务登记相关信息。（）
2. 法定代表人亲自办理企业开户的，可无需对其进行身份信息联网核查。
3. 企业受益所有人认定时，仅需核查直接持股的自然人，无需穿透核查间接控制主体。
4. 对异地注册本地经营的企业，开户尽职调查时可要求其提供本地经营场所证明材料。（
5. 小微企业开户可完全简化尽职调查流程，无需开展受益所有人识别工作。（）
6. 开户尽职调查中发现客户材料存在轻微瑕疵，可先为其办理开户，再要求补充材料。（
7. 企业分支机构开户，需核查总公司的授权文件及总公司的主体资格信息。（）
8. 尽职调查留存的资料复印件，仅加盖企业公章即可，无需注明“与原件核对一致”。（）
9. 客户拒绝配合开户尽职调查工作的，银行有权拒绝为其办理开户业务。（）
10. 企业实际控制人存在境外居留权的，开户尽职调查时需重点核实其境外相关信息。（）
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