请输入您的标题
1. 以下哪项属于公司合规管理的基本原则？（）
A. 全面性原则
B. 效率优先原则
C. 成本控制原则
D. 市场导向原则
2. 投资人员执业规范要求其应独立客观履行职责，以下哪项行为符合该要求？（）
A. 接受客户礼品以维护关系
B. 根据上级指示调整投资建议
C. 在授权范围内独立判断投资事项
D. 优先推荐公司自有产品
3. 以下哪项属于投资人员一般性禁止行为？（）
A. 参加合规培训
B. 保守客户信息
C. 按程序报备个人账户
D. 接受利益相关方提供的旅游安排
4. 公司合规管理目标的核心是（）
A. 提升市场占有率
B. 建立合规管理长效机制
C. 降低运营成本
D. 扩大业务规模
5. 投资人员应如何处理利益冲突？（）
A. 主动向公司报告并妥善处理
B. 优先考虑个人利益
C. 隐瞒不报以避免麻烦
D. 直接拒绝相关业务
6. 以下哪项属于投资人员执业规范中的基本要求？（）
A. 优先推荐高收益产品
B. 接受客户全权委托操作账户
C. 动态监控客户交易异常行为
D. 允许亲属使用本人证券账户
7. 公司工作人员保密义务的范围包括（）
A. 公开的行业数据
B. 已披露的公司公告
C. 市场公开信息
D. 客户交易信息
8. 投资人员廉洁从业要求中，以下哪项行为被明确禁止？（）
A. 拒绝客户赠送的纪念品
B. 为客户提供显著偏离公允价格的理财产品
C. 按公司流程审批关联交易
D. 参加合规组织的行业会议
9. 公司合规守则的适用范围是（）
A. 仅限总部员工
B. 仅限分支机构负责人
C. 全体对外展业工作人员
D. 仅限投资业务部门
10. 投资人员专业胜任要求包括（）
A. 通过证券业从业资格考试
B. 每年完成10小时培训即可
C. 无需持续学习行业新规
D. 可自行决定投资权限范围
11. 以下哪项属于公司合规管理基本要求中的核心原则？（）
A. 利润最大化原则
B. 业务优先原则
C. 灵活性原则
D. 客户利益至上原则
12. 投资人员禁止行为包括（）
A. 利用内幕信息谋取私利
B. 买卖限制清单中的证券
C. 参与合规培训
D. 接受客户合理咨询建议
13. 公司合规管理原则包含（）
A. 谨慎性原则
B. 自由裁量原则
C. 独立性原则
D. 业务优先原则
14. 投资人员执业规范要求其（）
A. 可超越权限开展投资
B. 保守客户信息
C. 勤勉尽责履行职责
D. 防范利益冲突
15. 投资人员应遵守的合规经营基本要求包括（ 对 ）
对
错
16. 投资人员可以接受客户赠送的房产作为感谢。（ 错 ）
对
错
17. 公司合规管理要求覆盖所有业务环节和全体工作人员。（ 对 ）
对
错
18. 投资人员可自行决定是否报备个人证券账户。（ 错 ）
对
错
19. 投资人员在业务中发现异常交易需及时报告。（ 对 ）
对
错
20. 公司工作人员可因岗位变动后不再承担保密义务。（ 错 ）
对
错
关闭
更多问卷
复制此问卷