制度考试 交易、产品台题目第五套

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一、单选题（20 题）
1、新产品新业务执行过程中，发现实际执行与方案有偏差时，提出修订意见的主体是（）
2、审批流程中，若项目涉及技术系统变更，必须参与评估的团队是（）
3、客户开展多空收益互换业务，交易前不一定需签署的协议是（）
4、交易日哪个时间段不接受交易型（盘中下单起息）客户询价（）
5、客户通过 DMA 方式下单交易，交易前无需完成的是（）
6、收益凭证锁价规模不得低于人民币多少万元？（）
7、针对可能有个人投资者认购的收益凭证，锁价期限不得少于多少天？（）
8、固定收益凭证的固定利率水平偏离比较基准超过多少比例时，需提供报告说明并报资金管理部审核？（）
9、日常交易类协议范本文件填写交易要素后的常规审批授权主体是？（）
10、业务系统数据修复流程的审批主体是？（）
11、异常交易自律管理的核心是（）
12、QFII 直投业务中，标的基金中单一股票持仓市值占该股票过去二十个交易日日均成交额的比例不超过（）
13、收益互换业务中，挂钩股票、窄基股票指数及其产品的保证金比例不得低于合约名义本金的（）
14、全面风险管理应遵循的基本原则不包括（）
15、部门 2025 年市场风险整体损失限额阈值为（）
16、信用风险容忍度中，新增违约损失率指标的计算公式为（）
17、注册制股票作为场外期权标的，上市交易时间需超过多久？（）
18、信用风险应对中，违约事件重大等级的报告时限是？（）
19、高频交易的认定标准不包括？（）
20、收益互换交易价格超出涨跌停范围时，需采取的措施是？（）
二、判断题（10 题）
21、新项目及新产品审批中，与现有业务相比无变化的关注要点，可直接豁免论述。
22、香港金创部相关业务模式方案的评估，只能由香港金创部发起。
23、客户通过录音电话下单后，无需补充邮件下单指令即可生效。
24、开展空头收益互换需求时，若标的过去半年内出现过非公开发行事件，禁止开展交易或终止交易。
25、开放式私募资管产品投资者可多个产品对应定制同一只收益凭证。
26、异常交易管控方案仅适用于部门场内交易品种。
27、《金融创新业务总部交易所异常交易行为管控方案》规定，限制交易标的控制设置在部门各类业务可交易标的基础上，若现行可交易标的不含限制交易标的，则无需另行设置。限制交易标的同时限制买入和卖出操作。
28、量化自营交易账户属于需报告的程序化交易账户类型之一。
29、所有程序化交易账户的首次报告均需收集客户提供的交易策略信息。
30、优质私募管理人首次准入需额外报风险管理及内控部审批。
三、多选题（10 题）
31、参与项目汇报讨论的人员可能包括（）
32、关于场外衍生品交易的标的入池及过会要求，以下说法正确的有？（）
33、以下哪些属于交易前检查的必要内容？（）
34、收益凭证锁价的发起主体包括以下哪些？（）
35、收益凭证发行准备阶段需完成的工作包括以下哪些？（）
36、以下属于投资者管理类流程的有？（）
37、异常交易管理的核心类型包括（）
38、限制交易标的的触发条件包括（）
39、全面风险管理的核心风险维度包括（）
40、新业务申请材料应包含的内容有（）
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