制度考试 交易、产品台题目第四套

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一、单选题（20 题）
1、空头互换标的的日均交易额要求不低于多少万元？（）
2、场外期权可转债标的入池的前置要求是？（）
3、标的动态监测中，场外期权标的被交易所实行风险警示的，后续处理是？（）
4、中证报价向公司合规部发送雪球期权相关集中度指标的频率是（）
5、关于雪球期权相关信息的使用，以下合规的是（）
6、部门内部雪球期权集中度指标的发起制定方是（）
7、以下不属于做市业务品种的是（）
8、下列哪项不属于 “新产品” 的释义范畴（）
9、量化自营策略的定期评估频率为至少每多久一次？（）
10、项目展业前相关审核要点未就绪时，确需提前展业的审批主体是（）
11、负面客户管理的核心工作不包括（）
12、光大集团重要客户清单的日常交易检查频率是（）
13、客户出现在光大集团一级预警清单时，部门应采取的措施是（）
14、收益互换业务中，法人或其他组织作为专业投资者，最近 1 年末净资产不低于（）
15、场外期权业务中，产品购买场外期权支付的期权费及初始保证金合计不得超过产品规模的（）
16、产品规模证明的有效期要求是准入流程发起前（）
17、光大证券内部信用评级中，场外衍生品非零授信交易对手的评级准入标准不低于（）
18、信用风险应对管理中，违约事件重大等级的报告时限是（）
19、不能作为金融资产证明的是？（）
20、员工因私前往香港、澳门，需至少提前多久发起因私出国（境）流程？（）
二、判断题（10 题）
21、收益互换业务可通过挂钩标的变相投资于非标准化资产。
22、场外期权标的为注册制股票的，上季度末流通市值需不低于 30 亿元。
23、查阅雪球期权相关纸面件信息的人员可将信息用于个人投资决策。
24、公募基金流动性服务准入中，8 分以上为优质评级，直接挂钩额度设定。
25、存量客户指已完成准入或重检、可随时交易的客户，不含过期未重检客户。
26、超出部门授权的业务，需按照公司相关要求履行审批程序。
27、商务招待费报销时，“三单一票” 包括招待申请单、消费清单、发票和支付凭证。
28、《场外衍生品业务追保处置方案》规定，交易员每半天执行一次平仓结果的检查，直至满足平仓停止的条件后，交易员停止交易。
29、追保处置总结报告仅需在处置出现损失时提交。
程序化交易软件变更属于月度变更报告的监控指标之一。
三、多选题（10 题）
31、注册制股票作为场外期权标的的入池条件包括？（）
32、多头互换标的（非全保、非多空组合类）的入池条件包括？（）
33、雪球期权集中度指标包含（）
34、做市策略管理的完整环节包括（）
35、做市账户管理的核心内容有（）
36、新项目及新产品审批的关注要点包括（）
37、负面客户管理的核心环节包括（）
38、需纳入负面客户检查的清单包括（）
39、场外衍生品追保处置的情形分类包括（）
40、公司统一授信管理的维度包括（）
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