制度考试 交易、产品台题目第三套

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一、单选题（20 题）
1、估值模型的技术实现形式发生重大变更时，需采取的措施是？（）
2、部门对场外衍生品业务估值参数定期评估的频率不低于多久一次？（）
3、场外衍生品业务估值参数定期评估中，参数值变化超过原值的多少比例需评估差异原因？（）
4、普通私募管理人年度评估评分低于多少分时，不再新增多空收益互换合约？（）
5、投委会会议决议需经多少比例委员通过方为有效？（）
6、产品入池前的前置流程是？（）
7、询报价工作需使用的通讯工具不包括以下哪项？（）
8、询报价的最终确认责任主体是？（）
9、询报价环节的不合规行为不包括以下哪项？（）
10、权益类指数现货标的（有场内期货期权标的）的波动率参数重检频率为（）
11、注册制股票作为场外期权标的，上市交易时间需超过多久？（）
12、全保互换业务的标的入池标准是？（）
13、客户强化尽职调查的触发场景不包括（）
14、光大集团重要客户清单的日常交易检查频率是（）
15、产品作为交易对手时，受益所有人信息无法提供的，需由谁出具说明？（）
16、授信申请中，如果对手方内部评级低于以下哪个等级，不能予以授信？（）
17、关联关系核查中，“实质重于形式” 原则适用于以下哪种情况？（）
18、场外衍生品信用风险的核心定义不包括以下哪项？（）
19、境内场外期权业务中，产品投资者支付的期权费及初始保证金合计不得超过产品规模的比例是（）
20、公司制定的场外衍生品业务单一客户和同一客户的基础信用风险限额均为（）
二、判断题（10 题）
21、场外衍生品业务估值模型方案的验证案例无需覆盖所有收益场景，选取典型场景即可。
22、场外衍生品业务估值参数的日常监测由场外交易团队负责。
23、投委会会议中，部门合规负责人拥有投票权。
24、全面风险管理要求将所有子公司纳入风险管理体系，包括境外子公司。
25、询报价工作可使用私人邮箱与客户沟通，只要留痕即可。
26、客户的任何人员均可发送询报价最终确认，无需授权。
27、合规管理人员仅需进行定期抽查，无需开展不定期抽查。
28、单日最高申报笔数 15000 笔的账户，属于高频交易范畴。
29、投决会成员需与做市、场外衍生品等不相容业务交易人员相互隔离。
同一客户认定中，同一管理人及其管理的产品视同为同一客户。
三、多选题（10 题）
31、场外衍生品业务新交易结构的估值模型方案需包含的内容有？（）
32、场外衍生品业务估值模型验证的方式包括以下哪些？（）
33、投委会的职责包括？（）
34、公司统一配置的询报价通讯工具包括？（）
35、询报价确认的合规要求包括？（）
36、场外期权挂钩标的的入池标准包括？（）
37、部门反洗钱工作的核心内容包括（）
38、持续尽职调查的触发场景包括（）
39、重大负面舆情预警的触发情形包括（）
40、追保处置方案的适用范围包括以下哪些情况？（）
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