制度考试 中台、销售、IT 台题目第三套

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一、单选题（20 题）
1、普通私募管理人年度评估评分低于多少分时，不再新增多空收益互换合约？（）
2、新产品新业务执行过程中，发现实际执行与方案有偏差时，提出修订意见的主体是（）
3、交易日哪个时间段不接受交易型（盘中下单起息）客户询价（）
4、交易时间段内，交易团队（除研究类岗位外）的手机管理要求是？（）
5、外部融资渠道不包括以下哪项？（）
6、对客参考指导价的调整依据不包括以下哪项？（）
7、投资 / 交易负责人调整交易岗权限的，需经哪个主体审定？（）
8、估值模型的技术实现形式发生重大变更时，需采取的措施是？（）
9、询报价环节的不合规行为不包括以下哪项？（）
10、全保互换业务的标的入池标准是？（）
11、部门对场外期权产品类投资者的产品规模检查频率是（）
12、产品规模证明的有效期要求是准入流程发起前（）
13、产品作为交易对手时，受益所有人信息无法提供的，需由谁出具说明？（）
14、客户出现在光大集团一级预警清单时，部门应采取的措施是（）
15、异常交易管控方案的季度重检责任主体是（）
16、舆情监测的数据来源主要是（）
17、若 QFII 直投业务中 “单笔使用自有资金” 超过 1.5 亿港元时的审批是？（）
18、每日盯市工作中，维保比例（）实际执行的标准是？（C）
19、公司授权的信用风险限额中，场外衍生品业务单一客户和同一客户的基础信用风险限额均为（）
20、信用风险容忍度中，新增违约损失率指标的计算公式为（）
二、判断题（10 题）
21、优质私募管理人无需满足普通私募管理人的基础资质要求。
22、客户通过录音电话下单后，无需补充邮件下单指令即可生效。
23、中台负责监测报价低于理论价格的情况，并检查审批结果。
24、超出部门授权的业务，需按照公司相关要求履行审批程序。
25、客户的任何人员均可发送询报价最终确认，无需授权。
26、投资者适当性重检时，重复性或有效期长的材料可无需重复提供。
27、上市公司作为客户时，可通过公开信息查询受益所有人信息，无需额外填写表格。
28、根据《交易所异常交易行为管控方案》，若部门在系统前端设置限制交易标的控制，则同时限制买入和卖出操作。
29、场外衍生品业务中，初始履约保障品可以随时提取。
30、新业务实际运作满一年时，需提交《新业务回顾报告》。
三、多选题（10 题）
31、以下哪些属于交易前检查的必要内容？（）
32、部门在公司授权下，若需进行短期现金管理，需配置品种为高流动性、高安全性的货币和固定收益品种，主要投资范围包括以下哪些？（）
33、被授权岗位超出授权时的处理流程包括以下哪些？（）
34、注册制股票作为场外期权标的的入池条件包括？（）
35、收益互换业务投资者需满足的要求有（）
36、高风险客户的风险控制措施包括（）
37、限制交易标的的触发条件包括（）
38、KYC 与 ISDA 签署中，香港属地要求的材料包括？（）
39、投资者适当性管理的核心内容包括？（）
40 、可疑交易的识别场景包括？（）
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