奈曼支行内控测试调查问卷

根据总行工作安排，为了解您所在单位（部门）的内部控制情况，组织此次匿名问卷调查，请您根据实际情况如实填写。问卷我们将严格保密，不用于审计评价和有关内部控制调查研究以外的其他用途。感谢您的参与和支持！
1.您的职位是：
2.您在本单位工作多少年：
3.您认为您所在单位的内部控制制度是否健全？
4.您认为本单位内部控制制度能覆盖所有业务风险点吗？
5.您所在的单位(部门)是否有专门的风险管理部门和风险管理经理(风险管理岗)来管理全部的风险？
6.您所在单位修订本单位制度汇编的时间为：
7.您所在的单位高级管理者是否关注本行所面临的市场风险和经营风险？
8.您所在的单位是否重视员工诚信和道德价值观的培养？
9.您所在的单位各部门之间职责是否明确？
10.您所在的单位是否有畅通的信息反馈渠道？
11.您所在的单位通过正式沟通和非正式沟通等手段(包括正式的报告、会议及非正式的个人交往等沟通手段), 是否及时地将内部控制信息有效地传递给公司的董事会和高级管理层？
12.您所在的单位内部审计部门对内部控制系统的进行检查的频率如何
13.您所在部门集中组织您学习本专业内控制度是在：
14.您所在部门目前是否有整理得较为完整的常用内控及业务制度库？
15.您对本人所在岗位内控及业务制度熟悉程度的客观评价为：
16.您是否了解本部门在近2年各种内外部检查中发现的问题？
17.在各种内外部检查中，您对本部门被查出的内控方面问题整改情况的客观评价为：
18.您如何评价本单位的内部控制情况：
19.您认为本单位内部控制需要改进的方面(多选题)：
20.您对优化本单位的内部控制现状的建议，如：
更多问卷 复制此问卷