有关公共数据开发利用审计框架调研

致问卷填写者
（十分重要，请仔细阅读）
尊敬的审计机关同志：
您好！
这是一项满足学术用途的独立研究，完全由南京审计大学审计专业学生独立进行，不受任何来自审计机关、审计行业协会管理层或管理人员个人的影响。我们以学术道德向您保证研究的公正性、独立性和保密性。我们保证，您的个人信息、你所反映的直观感受以及问卷上的任何信息不会被研究团队之外的人员获得。我们保证，在正式研究报告中不会出现有关您或者您所属部门的信息。
在此之前，我们已经对我们的研究进行了详细的文献审查，并邀请专家学者按照表述清晰、意思准确进行增删修改，本问卷是本研究的关键部分，对形成本研究结论意义重大。
在问卷中，基于研究的严谨性和系统性角度考虑，我们需要从各个角度进行验证，问卷中的问题可能较多，一共有四个部分，可能需要花费您15分钟至20分钟，我们恳请您耐心填写，以保证所填问卷的质量，这对最后研究报告的效力有着直接影响。所有问题请您根据您在工作中的直观感受圈选即可。
本问卷立足于国家审计人员视角，探讨当前公共数据开发利用审计框架的建立。如果您有关于本研究的任何建议，或者希望得到有关本问卷的任何解释，或者希望获得本研究的最后研究报告，请与我们联系。我们会对此保密。您的配合对我们的研究十分重要，非常感谢您的配合！
顺祝您身体健康工作顺心！
第一部分基本信息
本部分是对您的学历、工作情况进行初步了解，以分析不同背景的审计工作人员对开发利用公共数据资源的看法。
1.您的年龄:
2.您的性别:
3.您的受教育程度:
4.您所在的审计单位层级:
5.您所从事的国家审计工作年限:
6.从事国家审计工作前，您是否从事过其他类型工作?（是或否）
请选择
7.您在审计中主要从事的工作类型（多选）:
8.您开展审计工作过程中最常用到的数据分析工具有哪些:
9.您对您最常使用的数据分析工具的掌握程度:
10.您最为熟悉的审计项目类型（多选）
11.您是否有了解过公共数据方面的审计吗？
请选择
12.请问您是否参与过数字政府建设、公共数据共享、公共数据登记、公共数据授权与运营、公共数据开发利用等方面的审计工作?
请选择
第二部分 审计主体、审计客体、审计对象以及审计目标
本部分是为了解决公共数据开发利用审计框架中“谁来审计”、“审计什么”、“审计的目标是什么”这三个问题，请您根据您工作中直观的感受来进行选择。
（1）审计主体

  • 很不同意
  • 不同意
  • 一般
  • 同意
  • 很同意
1.公共数据开发利用审计主体应当是以国家审计为主导、以内部审计为基础、以专业技术服务机构为补充。
（2）审计客体
  • 很不同意
  • 不同意
  • 一般
  • 同意
  • 很同意
2.公共数据开发利用审计客体应当是公共数据价值链形成过程中所呈现出的全部表现形态。
（3）审计对象
  • 很不同意
  • 不同意
  • 一般
  • 同意
  • 很同意
3.公共数据开发利用审计对象应当是各级人民政府及承担公共事务管理职能的各类公共组织，在推进公共数据开发利用工作中，由行政决策、项目实施、资金投入、数据流转四流交织协同所形成的具体事项。
（4）审计目标
  • 很不同意
  • 不同意
  • 一般
  • 同意
  • 很同意
4.公共数据开发利用审计应确保公共数据开发利用全过程的合规性、安全可控。
5.公共数据开发利用审计应提升公共数据资源的高质量，保证数据的准确、完整、及时、规范。
6.公共数据开发利用审计应提升公共数据开发利用的高效性，提高共享开放效率和供需对接效率。
7.公共数据开发利用审计应保障公共数据开发利用的公平普惠，确保收益分配公平和获取机会公平。
8.公共数据开发利用审计应保障公共数据开发利用的可持续性，避免短期行为，建立长效机制。
第三部门审计内容
本部分是为了解决公共数据开发利用审计框架中“审计重点是什么”这一问题，请您根据您工作中直观的感受来进行选择。
（1）数据归集
  • 很不同意
  • 不同意
  • 一般
  • 同意
  • 很同意
9.公共数据开发利用审计应当评价公共数据归集责任是否明确到部门、到岗位，防止责任悬空。
10.公共数据开发利用审计应当评价数源部门是否完整归集数据，不存在应归未归情况。
11.公共数据开发利用审计应当评价归集数据的准确性、完整性、规范性，及时性。
12.公共数据开发利用审计应当评价数据归集过程是否规范、可追溯，数据质量异议是否得到有效反馈和修正。
（2）数据授权
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  • 不同意
  • 一般
  • 同意
  • 很同意
13.公共数据开发利用审计应当评价授权运营管理制度是否完备，是否涵盖授权范围、准入条件、遴选程序、退出机制等必要内容，并向社会公开发布。
14.公共数据开发利用审计应当评价授权方式的选择是否合规合理，若采用竞争性方式应履行招标评审程序，若采用非竞争性方式应有法律法规依据。
15.公共数据开发利用审计应当评价授权程序执行的透明度与公正性，包括公告内容完整性、评审标准客观性、评审过程可追溯。
16.公共数据开发利用审计应当评价授权协议的规范性，协议内容是否与授权公告、评审结果一致，是否明确数据范围、使用期限、安全责任等关键条款。
17.公共数据开发利用审计应当评价授权收费及收益分配的合规性，收费标准是否有依据，费用是否按规定上缴，收益分配是否公平透明。
（3）产品服务开发
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  • 不同意
  • 一般
  • 同意
  • 很同意
18.公共数据开发利用审计应当评价产品开发是否按授权协议约定进行，是否兼顾公共利益，避免只开发高利润产品、搁置公共服务产品。
19.公共数据开发利用审计应当评价数据使用的合规性与安全性，是否存在超范围调用、违规留存数据、擅自转授权等情形。
20.公共数据开发利用审计应当评价产品定价的合规性与公允性，定价是否有明确依据，是否向监管部门备案并公示，公益性产品是否实行优惠政策。
21.公共数据开发利用审计应当评价安全技术部署的真实性与有效性，隐私计算、区块链等技术是否真实部署并覆盖约定业务场景。
22.公共数据开发利用审计应当评价产品交付的及时性与验收的规范性，是否存在虚假验收、带病上线等情形。
（4）场景应用
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  • 不同意
  • 一般
  • 同意
  • 很同意
23.公共数据开发利用审计应当评价应用场景的真实性，场景是否真实存在，是否与需求匹配，是否存在虚构场景套取政策支持的情形。
24.公共数据开发利用审计应当评价用户使用行为的合规性，是否存在将数据产品转售、转租、超范围共享等情形。
25.公共数据开发利用审计应当评价场景应用的实际成效，是否产生可验证的经济效益、社会效益或治理效能。
26.公共数据开发利用审计应当评价用户覆盖与使用活跃度，是否存在产品上线后极少被使用的“僵尸产品”情形。
27.公共数据开发利用审计应当评价用户反馈与投诉处理机制的有效性，用户问题是否被记录、响应和解决。
第四部分 审计技术与方法、审计结果与应用
本部分是为了解决公共数据开发利用审计框架中“如何审计”、“审计结果如何应用”这一问题，请您根据您工作中直观的感受来进行选择。
（1）审计技术与方法
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  • 不同意
  • 一般
  • 同意
  • 很同意
28.公共数据开发利用审计应当通过API接口直接调取平台数据进行验证，而非仅依赖被审计单位提供的纸质报表。
29.公共数据开发利用审计应当获取数据产品的算法逻辑、模型说明等资料，确保审计人员能够理解数据处理过程，避免“技术黑箱”。
30.公共数据开发利用审计应当验证数据在使用过程中是否经过脱敏处理，防止原始数据在分析环节被泄露。
31.公共数据开发利用审计需要对公共数据开发利用涉及隐私计算、区块链、数据沙箱等技术进行审查。
32.公共数据开发利用审计应当访谈数源部门、运营机构、数据使用方等相关人员，了解数据归集、开发、使用的实际情况。
33.公共数据开发利用审计应当选取典型业务开展穿行测试，实地查看数据开发环境、安全配置、运维记录，验证技术部署的真实性。
（2）审计结果与应用
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  • 不同意
  • 一般
  • 同意
  • 很同意
34.公共数据开发利用审计报告应当客观、完整地披露公共数据开发利用中发现的合规性、安全性、质量等方面的问题。
35.公共数据开发利用审计发现涉及重大数据安全风险或公共利益损害的问题，应当及时向主管部门或监管部门报送专报。
36.公共数据开发利用审计发现的典型性、普遍性问题，应当推动相关部门完善数据管理制度和政策规定。
37.公共数据开发利用审计整改情况应当向社会公告，回应公众对公共数据使用情况的关切。
38.您认为在公共数据开发利用审计过程中还应注意哪些？
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