若羌2月反洗钱培训 考试题

考试说明:本试卷满分100分，考试时间90分钟;题型分为单项选择题、多项选择题、判断题，答题时请严格按照题目要求作答。
1. 您的姓名：

一、单项选择题（共20题，每题1.5分，满分30分）

2. 1.以下哪种情形不属于假名、匿名客户相关违规情形（ ）
3. 2.首次客户尽职调查的开展时机是（ ）
4. 3.“了解你的客户”原则的核心不包括（ ）
5. 4.以下哪种尽职调查原则要求“采取与客户风险相适应的尽职调查措施”（ ）
6. 5.最小程度打扰客户原则要求，开展尽职调查时优先通过哪种方式进行（ ）
7. 6.以下哪种方法不属于客户尽职调查的常用方法（ ）
8. 7.简化尽职调查的核心要求不包括（ ）
9. 8.以下哪种情形可采取简化尽职调查措施（ ）
10. 9.一般尽职调查的适用情形是（ ）
11. 10.非自然人客户开展一般尽职调查时，需额外识别并核实（ ）
12. 11.强化尽职调查措施不包括（ ）
13. 12.以下哪种情形不需要采取强化尽职调查（ ）
14. 13.采取强化尽职调查后，若客户风险超出我行风险管理能力，应（ ）
15. 14、自然人客户尽职调查的主体范围不包括（ ）

16.

15、非自然人客户尽职调查的主体范围包括（ ）

17. 16.自然人客户基本信息要素不包括（ ）
18. 17.以下哪项属于自然人客户的其他身份信息（ ）
19.

18.非自然人客户基本信息要素不包括（ ）

20. 19.非自然人客户的住所信息应包括（ ）
21.

20.客户要求变更姓名、身份证件号码时，我行应开展（ ）

二、多项选择题（共10题，每题4分，满分40分）
22.

1.以下哪种情形不属于假名、匿名客户相关违规情形（ ）

23. 2.持续尽职调查的开展时机包括（ ）
24.

3.客户尽职调查的核心原则包括（ ）

25. 4.“了解你的客户”原则要求了解的内容包括（ ）
26. 5.以下属于客户尽职调查常用方法的有（ ）
27. 6.简化尽职调查的措施包括（ ）
28. 7.以下哪种情形不得采取简化尽职调查措施（ ）
29. 8.一般尽职调查的核心措施包括（ ）
30. 9.强化尽职调查的措施包括（ ）
31. 10.以下属于强化尽职调查适用情形的有（ ）
三、判断题（共10题，每题3分，满分30分）
32.

1. 可以为身份不明的客户提供小额金融服务。（ ）

33.

2. 未留存客户有效身份证件复印件，但登记了姓名，经核查信息一致且有尽职调查记录，不属于违规情形。（ ）

34. 3. 留存客户身份证件复印件，但经核查信息不存在，属于假名、匿名相关违规情形。（ ）
35.

4. 为已注销的非自然人客户开立账户，不属于违规情形。（ ）

36. 5.客户加办其他业务时，无需开展尽职调查。（ ）
37.

6. 首次尽职调查仅需在客户开立账户时开展。（ ）

38.

7. “了解你的客户”原则要求在业务关系存续期间持续开展尽职调查。（ ）

39.

8. 勤勉尽责原则要求建立健全符合反洗钱法规的客户尽职调查制度。（ ）

40.

9. 风险为本原则要求所有客户采取统一的尽职调查措施。（ ）

41.

10. 最小程度打扰客户原则要求优先通过实地走访开展尽职调查。（ ）

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