审计与合规管理类风险评估

请填上您所属部门
请填上您的姓名

风险评估标准


1、风险识别及发现的问题整改落实风险（风险识别不全面，遗漏了风险点，从而缺失应有的风险应对措施、任务，导致易发生风险事件或风险事件升级。）
  • 极低/极轻微的（1分）
  • 低/轻微的（2分）
  • 中等 （3分）
  • 高/重大的（4分）
  • 极高/灾难性的（5分）
1、风险发生可能性评分
2、风险影响程度评分
2、风险管理体系机制不健全风险（未建立风险管理体系，或缺少风险信息收集、风险地图维护、风险评估、重大风险应对指标监控预警等关键控制，可能导致不能有效识别所有经营管理相关风险，对部分风险点缺乏控制。）
  • 极低/极轻微的（1分）
  • 低/轻微的（2分）
  • 中等 （3分）
  • 高/重大的（4分）
  • 极高/灾难性的（5分）
1、风险发生可能性评分
2、风险影响程度评分
3、重大风险应急管理机制不健全风险（缺少重大重要风险应急管理机制，可能导致风险事件发生后处置不及时、报告义务未履行，以至于不能有效规避风险。）
  • 极低/极轻微的（1分）
  • 低/轻微的（2分）
  • 中等 （3分）
  • 高/重大的（4分）
  • 极高/灾难性的（5分）
1、风险发生可能性评分
2、风险影响程度评分
4、风险应急预案缺乏风险（未全面识别潜在风险，导致高风险事件未被纳入管理范围。突发事件发生时缺乏预案，造成损失扩大。）
  • 极低/极轻微的（1分）
  • 低/轻微的（2分）
  • 中等 （3分）
  • 高/重大的（4分）
  • 极高/灾难性的（5分）
1、风险发生可能性评分
2、风险影响程度评分
5、应急响应不及时风险（从事件触发到首次行动的时间过长，导致事件扩散，损失指数级增长。）
  • 极低/极轻微的（1分）
  • 低/轻微的（2分）
  • 中等 （3分）
  • 高/重大的（4分）
  • 极高/灾难性的（5分）
1、风险发生可能性评分
2、风险影响程度评分
6、审计计划执行偏差风险（内部审计工作未按照原定计划开展，或与原定计划存在较大差异，影响审计工作效果。）
  • 极低/极轻微的（1分）
  • 低/轻微的（2分）
  • 中等 （3分）
  • 高/重大的（4分）
  • 极高/灾难性的（5分）
1、风险发生可能性评分
2、风险影响程度评分
7、内控问题纠正滞后风险（管理层未及时地纠正由内部审计部门或其他监督部门所提出的控制不足，导致内部控制流程上的问题未得到及时解决，不利于公司的经营发展。）
  • 极低/极轻微的（1分）
  • 低/轻微的（2分）
  • 中等 （3分）
  • 高/重大的（4分）
  • 极高/灾难性的（5分）
1、风险发生可能性评分
2、风险影响程度评分
8、工程预结算资料完整性风险（工程预结算资料报送不完善、不真实、不准确，影响工程造价真实性、准确性。）
  • 极低/极轻微的（1分）
  • 低/轻微的（2分）
  • 中等 （3分）
  • 高/重大的（4分）
  • 极高/灾难性的（5分）
1、风险发生可能性评分
2、风险影响程度评分
更多问卷 复制此问卷