资产评估行业监管工作调查问卷(资产评估机构版)
您好!为落实财会监督相关决策部署,加强资产评估行业事中事后监管,规范行业发展秩序,山东省财政厅正开展资产评估行业监管专题书面调研。本次调查问卷旨在全面了解我市资产评估行业发展及监管现状、现存问题与实际需求,您的回答将为行业监管政策优化、促进行业高质量发展提供重要参考。问卷采取匿名形式,所有数据仅用于调研分析,严格保密,请您结合机构实际情况如实填写。感谢您的支持与配合!
1. 贵机构的成立时间
1年以内
1-3年
3-5年
5-10年
10年以上
2. 贵机构的资质等级 / 备案类型
普通资产评估机构
证券期货相关业务评估资格机构
其他
3. 贵机构的从业人员规模
10人及以下
11-30人
31-50人
51-100人
100人以上
4. 其中资产评估师(含执业 / 非执业)数量
5人及以下
6-10人
11-20人
21人以上
5. 贵机构主要业务领域(可多选)
企业价值评估
不动产评估
无形资产评估
机器设备评估
珠宝首饰评估
金融资产评估
涉税资产评估
司法鉴定评估
其他
6. 贵机构近三年业务营收规模
500万及以下
501-1000万
1001-5000万
5001万-1亿
1亿以上
7. 贵机构业务辐射范围
本市
本省跨市
全国
涉外
8. 近三年贵机构业务发展整体态势
快速增长
平稳增长
基本持平
略有下滑
大幅下滑
9. 贵机构在开展业务过程中,遇到的主要困难有哪些?(可多选,按影响程度从高到低排序)
市场竞争激烈,低价恶性竞争突出
客户对评估服务价值认知不足,压价现象严重
评估业务收费标准不明确,定价缺乏依据
专业人才短缺(如资深评估师、专业领域技术人员)
人才培养成本高,核心人员流失严重
评估技术更新慢,数字化转型难度大
跨领域、跨地区业务开展存在壁垒
评估资料获取难度大,委托方配合度低
行业公信力有待提升
其他
10. 您认为当前我市资产评估行业发展的整体短板是?(可多选)
行业整体规模偏小,机构竞争力弱
专业人才队伍建设滞后
业务同质化严重,创新能力不足
行业数字化、智能化水平低
机构内部治理不规范
行业自律机制不完善
其他
11. 贵机构在人才培养、引进方面的主要举措及痛点:
12. 贵机构在数字化建设(如评估系统、数据平台、智能化工具)方面的投入和遇到的问题:
13. 近三年,贵机构是否接受过财政部门或行业协会的监管检查 / 督导 / 培训?
多次
1-2次
从未
14. 针对监管检查 / 督导,您认为检查内容和方式是否科学合理?
非常合理
较为合理
一般
不够合理
很不合理
15. 您认为当前我市资产评估行业监管工作取得的主要成效有哪些?(可多选)
行业经营秩序逐步规范
机构合规经营意识提升
评估报告质量有所提高
专业人员执业行为更规范
行业投诉举报处理机制逐步完善
未感受到明显成效
其他
16. 贵机构在配合监管工作过程中,是否存在流程繁琐、成本过高的问题?
严重存在
一定程度存在
偶尔存在
不存在
17. 您认为行业协会在自律监管、行业服务方面的作用发挥:
非常充分
较为充分
一般
不够充分
完全未发挥
18. 现有监管培训 / 政策解读工作需改进的方面:
19. 您认为当前专业人员 “入口” 监管(如考试、注册、备案)存在的问题有?(可多选)
考试内容与行业实际需求脱节
注册/备案流程繁琐,效率低
对非执业人员管理缺失
跨地区人员流动备案存在壁垒
无明显问题
其他
20. 您认为当前专业人员日常监管(如继续教育、执业行为)存在的问题有?(可多选)
继续教育内容单一,针对性不强
继续教育形式固化,效果不佳
对执业人员违规行为发现不及时
违规行为处罚力度偏轻
对人员执业能力的常态化考核缺失
无明显问题
其他
21. 您认为当前专业人员 “出口” 监管(如注销、撤销注册、行业禁入)存在的问题有?(可多选)
注销/撤销流程不清晰
对严重违规人员行业禁入执行不到位
退出机制不完善
无明显问题
其他
22. 您认为当前机构 “入口” 监管(如设立、备案、变更)存在的问题有?(可多选)
设立/备案准入标准设置不合理
变更备案流程繁琐,耗时久
对机构注册资本、人员配置的核查流于形式
跨地区设立分支机构监管壁垒多
无明显问题
其他
23. 您认为当前机构日常监管(如内部治理、质量控制、经营行为)存在的问题有?(可多选)
对机构内部治理规范性的监管不足
评估报告质量核查覆盖面窄、深度不够
对机构低价恶性竞争等不正当经营行为监管缺位
监管检查
“一刀切”,未区分机构规模和业务类型
对机构质量控制体系的有效性核查不足
无明显问题
其他
24. 您认为当前机构 “出口” 监管(如注销、撤销备案、停业整顿)存在的问题有?(可多选)
对经营异常、无实际业务机构的清退不及时
撤销备案/停业整顿的处罚标准不明确
注销流程复杂,机构退出成本高
无明显问题
其他
25. 您认为当前业务 “入口” 监管(如业务委托、项目备案)存在的问题有?(可多选)
业务项目备案流程繁琐
对委托方与评估机构利益关联的核查缺失
无明确的业务委托合规性审查标准
无明显问题
其他
26. 您认为当前业务日常监管(如评估程序、评估方法、报告出具)存在的问题有?(可多选)
对评估程序执行的合规性核查不足
对评估方法选用的合理性指导不够
评估报告披露内容的规范性监管不严
对异地业务的监管难度大、覆盖面低
无明显问题
其他
27. 您认为当前业务 “出口” 监管(如报告使用、纠纷处理、责任追溯)存在的问题有?(可多选)
评估报告使用环节的监管缺失,存在滥用、篡改报告情况
评估纠纷处理机制不完善,责任划分不清晰
对评估机构/人员的执业责任追溯不到位
无明显问题
其他
28. 您认为导致上述监管问题的主要原因有哪些?(可多选)
监管制度体系不完善,部分规定过于原则化
监管力量不足,专业监管人员短缺
监管手段落后,数字化监管能力不足
跨部门、跨地区监管协同机制缺失
行业自律与行政监管衔接不畅
违规成本低,处罚力度不足
机构合规意识淡薄
其他
29. 您认为在加强现有资产评估监管制度执行上,财政部门应重点做好哪些工作?(可多选)
加大监管检查力度,扩大核查覆盖面
建立常态化监管机制,避免运动式检查
强化制度宣传解读,提升机构合规意识
加强监管人员专业培训,提升执法能力
建立监管执行情况考核机制
其他
30. 您认为需要重点细化 / 修改的现有监管制度包括哪些?(可多选)
资产评估机构设立/备案管理办法
资产评估专业人员继续教育管理办法
资产评估报告质量核查规范
资产评估机构违规行为处罚办法
资产评估业务收费指导标准
异地执业监管管理规定
其他
31. 针对上述需要细化 / 修改的制度,您的具体建议:
32. 您认为当前行业监管亟需出台的新制度有哪些?(可多选)
资产评估行业数字化监管管理办法
资产评估机构分级分类监管办法
资产评估低价竞争认定与处罚办法
评估资料获取配套保障制度
跨部门监管协同工作制度
资产评估行业信用管理办法
专业人才培养与激励制度
其他
33. 针对上述亟需出台的新制度,您的具体建议:
34. 您认为加强事中事后监管,应优化哪些监管方式?(可多选)
推行分级分类监管,根据机构规模、业务类型、信用等级差异化监管
加强数字化监管,建立行业监管信息平台,实现数据共享和智能核查
强化
“双随机、一公开”
监管,提升监管公正性
加强跨部门协同监管(如与市场监管、税务、证监等部门)
畅通投诉举报渠道,发挥社会监督作用
推动行业自律监管与行政监管深度融合
其他
35. 您认为提升监管能力应重点做好哪些工作?
36. 您认为财政部门还应从哪些方面支持资产评估行业高质量发展?(如政策扶持、行业服务、平台建设等)
37. 对于加强我市资产评估行业事中事后监管,您还有其他意见和建议吗?
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