邵阳西湖路营业部2026年第一季度合规反洗钱培训考试问卷
考试说明：
本试满分100分。其中单选题10题，每题5分；多选题5题，每题10分。请在规定时间内作答，考试情况将纳入本次合规培训考核。
一、单选题（每题5分，共50分）
您的姓名：
1. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，向客户提供“具体股票的压力位、支撑位建议”属于以下哪种行为？（）
A. 市场信息传递
B. 投资建议
C. 客户关系维护
D. 风险揭示
2. 以下哪类人员可以向客户提供具体的投资建议？（）
A. 任何岗位人员
B. 无投顾资格人员
C. 取得投资顾问资格且客户已签约投顾服务的投资顾问
D. 取得投顾资格人员
3. 无投顾资格的理财经理在面对一位未签约投顾服务的客户时，以下哪种行为是合规的？（）
A. 推荐一只近期表现好的股票
B. 解释股票交易的手续费计算方式
C. 分析某只股票的压力位和支撑位
D. 预测大盘下周的走势
4. 有投顾资格的投资顾问在面对一位已签约的客户时，客户咨询自己持仓的、非投顾推荐的股票，顾问应该怎么做？（）
A. 给出明确的卖出建议
B. 仅提供该股票的公开公告信息和风险提示
C. 分析该股票的技术形态并对该股票的压力位进行解读
D. 建议客户加仓以摊薄成本
5. 以下哪句话不属于投顾服务的“禁语”？（）
A. “这只股票压力位到50元附近。”
B. “您现在可以关注一下这只股票。”
C. “根据公司规定，我不能为您提供具体的操作建议。”
D. “放心持有”
6. 当客户坚持要求无投顾资格的客户经理提供股票建议时，客户经理最恰当的回复是？（）
A. “我个人觉得XX股票不错，但不构成投资建议，你要注意投资风险。”
B. “这个我不懂，您问别人吧。”
C. “根据监管规定，我不能提供个股建议，我可以帮您推荐适合的投顾产品，日后由专业的投顾人员给您投资建议作为参考。”
D. “最近科技板块比较火，您可以关注一下。”
7. 投资顾问向客户提供的投资建议，必须满足以下哪个条件？（）
A. 保证客户一定盈利
B. 合规的推荐渠道、有合理的依据、风险提示并留痕
C. 必须是市场上的热门股票
D. 不需要考虑客户的风险承受能力
8. 以下哪种行为最可能导致监管处罚？（）
A. 向已签约客户发送市场晨报
B. 无投顾资格人员向未签约客户推荐投顾产品并进行风险提示
C. 投资顾问向未签约客户发送个股分析报告
D. 为客户办理正常的开户手续
9. 合规口诀“已签约，看范围；非荐股，只提示”的核心含义是？（）
A. 对签约客户可以无限制提供建议
B. 只对推荐范围内的股票提供投资建议服务，对非推荐股票仅做公开数据查询信息提示
C. 所有客户都只能提供市场提示，不能给建议
D. 签约客户的所有问题都必须详细解答
10.在投顾服务考核标准中，“投资顾问向未签署投资顾问服务协议的客户提供投资建议”将面临的合规考核是？
构成违规，扣10分
构成违规，根据情节严重扣1-5分
不构成违规，口头警告
不构成违规,无需处理
二、多选题（每题10分，共50分，漏选、错选均不得分）
1. 以下哪些行为属于《证券投资顾问业务暂行规定》中定义的“投资建议”?（）
A. 建议客户将50%的资产配置于股票
B. 分析某行业未来的发展趋势
C. 给出某只股票的目标价位
D. 提示客户关注市场风险
2. 无投顾资格的客户经理在面对已签约投顾服务的客户时，以下哪些行为是严禁的?（）
A. 代替投资顾问向客户解释推荐股票的逻辑
B. 协助投资顾问进行客户回访
C. 向客户承诺推荐股票的收益
D. 将客户的问题记录下来并转交给投资顾问
3. 有投顾资格的投资顾问在面对未签约客户时，可以进行以下哪些活动?（）
A. 介绍公司投顾服务的内容和收费标准
B. 客观解读最新的宏观经济政策
C. 提供一份具体的股票池名单
D. 进行投资者适当性风险测评
4. 当已签约客户咨询投资顾问推荐的股票时，顾问在提供建议时必须做到以下几点?（）
A. 范围标的与客户的风险承受能力匹配
B. 详细说明推荐的逻辑和依据
C. 通过公司合规渠道对投资建议进行留痕记录
D. 承诺最低收益以增强客户信心
5.以下关于“自主决策，风险自担”原则的理解，正确的有?（）
A. 投资顾问的建议仅供参考，最终决策权在客户
B. 无论盈亏，客户都应自行承担投资风险
C. 如果按照顾问建议操作导致亏损，客户可以要求顾问赔偿
D. 投资顾问有义务提示客户潜在的投资风险
关闭
更多问卷
复制此问卷