西安市分公司反洗钱知识考试-银保部

欢迎参加本次反洗钱知识考试，考试旨在检验您对反洗钱相关知识的掌握情况。请认真作答，考试时间充足，请仔细阅读题目后再进行选择。
1. 基本信息：
渠道网点/部门：
姓名：
一、单选题（每题5分，共50分）
2. 对于客户身份识别下列说法正确的是
3. 《反洗钱法》的立法宗旨是为了
4. 根据《反洗钱法》，下列哪项不是洗钱行为的特征
5. 《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向哪个部门举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密
6. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料和交易记录的保存期限应当至少保存多少年
7. 金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行什么操作
8. 以下活动可能存在洗钱行为的有
9. 对于反洗钱系统自动生成或人工新增的可疑交易案例，应在案例产生的多少个工作日内完成初审
10. 在客户办理投保业务过程中，单个被保险人保费金额人民币多少万元以上（包含本数）或者外币等值多少美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，应确认投保人与被保险人的关系，和对其他相关信息
11. 反洗钱系统风险等级评定应在多少个工作日内完成客户风险等级评定
二、多选题（每题5分，共25分）
12. 反洗钱三大核心义务为
13. 自然人客户的“身份基本信息”包括客户的
14. 客户风险等级分为
15. 客户洗钱风险评估指标体系包括
16. 金融机构在进行反洗钱工作时，需要关注哪些类型的交易
三、判断题（每题5分，共25分）
17. 反洗钱法规只适用于银行和金融机构
18. 对既属于大额又属于可疑的交易，应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告
19. 在评估客户风险等级时，客户如同时属于两个等级，应评估为较高的等级
20. 金融机构及其工作人员应当对汇报可疑交易的状况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供
21. 企业获得的客户信息与先前已经掌握的有关信息存在不一致或者互相矛盾的需要重新识别客户
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