《基金中基金估值业务指引（试行）》培训考试

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1、根据《基金中基金估值业务指引（试行）》，基金中基金是指将（）以上基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集基金份额的基金？

A、60%B、70%C、80%D、90%

2、基金中基金投资于境内非货币市场非上市基金时，应按以下哪种方式估值？（）

A、估值日收盘价B、估值日份额净值C、最近交易日收盘价D、前一估值日万份收益

3、ETF 联接基金投资的 ETF 基金，其估值依据是（）？

A、ETF 估值日收盘价B、ETF 前一估值日份额净值C、ETF 估值日份额净值D、最近交易日 ETF 收盘价

4、基金中基金投资的标的基金全部以收盘价估值时，基金管理人应在何时完成会计核算和估值处理？

A、估值日次日B、取得收盘价当日C、估值日后两个交易日内D、法定节假日后第一个交易日

5、基金中基金投资于交易所上市基金时，以下哪些品种按估值日收盘价估值？（）

A、ETF（ETF 联接基金除外）B、境内上市 LOF 基金C、境内上市定期开放式基金D、境内上市封闭式基金

6、当所投资基金出现以下哪些特殊情况时，基金管理人需按指引规定的特殊原则进行估值？

A、不公布基金份额净值B、进行基金份额折算或拆分C、估值日无交易D、基金暂停申购赎回

7、基金管理人在估值业务中应履行的义务包括（）？

A、建立估值方法公允性评估机制B、关注标的基金与自身估值频率的一致性C、与托管人协商一致后可调整估值技术D、估值日当日披露基金份额净值

8、基金中基金投资的境内货币市场基金，应按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份收益计提估值日基金收益。

A、正确B、错误

9、以收盘价估值的标的基金，若估值日无交易且最近交易日后市场环境未发生重大变化，可采用最近交易日后任意一日的收盘价估值。

A、正确B、错误

10、基金管理人认为按指引规定估值存在不公允时，可单方面采用合理估值技术调整公允价值。（）

A、正确B、错误

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