启明星新员工合规培训考试2026年4月

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一、单项选择题
1、2010年至今，全面从严监管，以（  ）为核心。
2、客户问起我们是什么类型的公司，下列说法正确的是？（  ）
3、证券投资咨询行业的法规准绳，包括但不限于：（  ）
4、（  ）是合规第一责任人；
5、订单开通流程，步骤顺序正确是：（  ）
6、已知产品的风险等级为R3，以下哪种情况的客户，无法购买该产品？（  ）
7、订单开通流程中，客户需要签署的协议是：（  ）
8、订单开通流程中，以下行为合规的是：（  ）
9、查询客户当前订单状态为：待签字，代表：（  ）
10、查询客户当前订单状态为：待回访，代表：（  ）
11、优势擒龙版服务承接流程，步骤顺序正确的是：（  ）
12、以下什么行为不属于违规开发行为:（  ）
13、下列行为正确的是（  ）
14、开发客户的过程中，下列说法正确的是？（  ）
15、下列说法属于不尊重客户的行为的是？（  ）
16、开发客户应使用公司提供的工作设备及工作号，严禁私自联系客户。下列说法不属于私自联系客户的是？（  ）
17、关于营销说法，下列说法正确的是？（  ）
18、客户风险测评及协议签署应由（）独立完成。
19、员工使用以下哪个股票账户交易不违规：（  ）
20、以下关于退款的相关问题，正确是（  ）
二、多项选择题
1、已完成优势擒龙版服务承接流程的客户，可以通过（）联系实战教练？
2、关于合规发展历程，以下说法正确的是：（  ）
3、营销时，下列做法不正确的有？（  ）
4、下列哪些行为属于代客理财或代客签约的是？（  ）
5、下列属于客户私人信息的有？（   ）
6、下列哪些属于公司商业秘密？（   ）
7、员工发现客户已经外诉时，应及时（  ）
8、以下哪些行为涉嫌违反廉洁从业规定？
9、当客户咨询股票问题，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。以下属于合理依据的是（  ）

10、以下属于违规联系的有（  ）

11、当客户咨询股票问题，非投资顾问的员工下列回答方式中不符合合规要求的是（   ）
12、以下属于虚假宣传的常见形式的是（    ）。
13、下列关于“尊重客户”的说法中，正确做法的是？（   ）
14、以下信息需要加风险提示的是：（   ）

15、在发送如下内容：【学员纷纷好评，说我们的课程确实干货满满，很喜欢，之前在股市亏了好多钱现在遇上我们就有回本希望】时，应添加风险提示为：（   ）

三、判断题
1、展业过程中，员工只需要遵守法律法规的要求就行，不需要遵守公司合规制度。
2、启明星十禁是红线，绝对不能触碰，其他违规项不重要，员工可以随意触犯。
3、证券投资咨询行业近年来的监管环境是逐渐放宽，容忍度扩大。
4、监管主体中的外部监管包括但不限于证监会及其派出机构、证券业协会等自律机构。
5、客户年龄已超过80岁，员工唆使客户用他人信息登记，该行为不违规。
6、业务开发时，员工可以给客户有偿提供案例股，让客户通过微信发送红包以交换股票代码。
7、严禁为了公司利益、特定客户利益、投资顾问人员利益以及利益相关者损害客户利益。
8、客户手中的股票大跌，问员工该怎么办，员工可以通过技术面分析后回复：“不用怕，这个股我看过了，没问题。现在就是抄底的时候，放心的加仓，直接干！”
9、员工跟客户说：“现在国内外环境都不安定，粮食价格肯定会飞涨，推荐您购买农业板块中的龙头，代码000860，现价，趁着现在赶紧入手，保管赚钱。”，不违规。
10、客户赚钱后觉得很开心，给员工发了红包，员工需要拒绝接受并解释说：好意我心领了，公司规定不能接受客户红包。
11、员工做股票五年了，对股市认知较深，对于软件筛选的案例股不太满意，于是自己物色了一个股票，包装成为了案例股进行营销。该行为不违规。
12、客户做了几次风险测评都不达标，向员工求助，员工可以偷偷告知了其中两个问题的答案帮助通过风险评测。
13、员工跟客户说：“跟上我们内部服务后，我们一次只会给一只股票，提示您操作区间，您要做的就是花2分钟时间挂单买卖就可以了。”该说法没问题。
14、群发素材被合规审核后驳回的，可以单聊发给单个客户。
15、《业务开发及服务合规管理规定》中禁止员工怂恿客户通过外部渠道投诉启明星，但是不禁止怂恿客户去投诉同行公司。
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