泰安分行2026年1季度反洗钱考试

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单选题
1.国务院有关金融管理部门在监督管理工作中发现金融机构违反反洗钱规定的，应当将线索移送（），并配合其进行处理。
2.根据新《反洗钱法》的规定，金融机构应当保存客户的身份资料和交易记录至少（）年。
3.A企业与B企业签订了贸易合同，A企业收取定金并生产出货物后，发现B企业成为联合国安理会定向金融制裁名单，A企业为了收回剩余资金，将货物全部交付B企业，后经查实A企业的行为属于情节严重，对于A企业最高可给予以下哪种处罚?（）
4.（B发现涉嫌可疑交易活动的，可以发起调查。
5.金融机构应提交可疑交易报告的情形不包括以下哪项?（）
多选题
1.某有限责任公司H注册资本为300万元，股东分别为自然人甲（持股比例50%）、自然人乙（持股比例20%）和有限合伙企业D（持股30%），合伙企业D的股权构成为:有限合伙人自然人乙持股99%，普通合伙人自然人丙持股1%（内部协议约定对有限合伙企业具有决策权）。请问有限责任公司H应填报的受益所有人是?（）
2.对备案主体进行实际控制的情形包括以下哪种?（）
3.经调查仍不能排除洗钱嫌疑或者发现其他违法犯罪线索的，人民银行可以及时向（ ABC移送。
4.以下哪种大额交易，金融机构可以不报告?（）
5.有限责任公司Z由境外H公司（持股80%）和境内自然人A（持股20%）设立。H公司为注册在避税地的壳公司，其唯一股东为I公司，I公司的股东为J家族信托，信托委托人为自然人B，收益人为自然人B及其子女，其子收益占40%，其女收益占30%，信托由自然人B指定的受托人（独立第三方）管理，但自然人B对信托投资决策拥有最终否决权。无其他特殊情形，请问公司Z的受益所有人应登记为（）。
判断题
1.金融机构应当建立重点可疑交易识别过滤机制（）。
2.金融机构应当建立重点可疑交易集体审核分析机制（）。
3.金融机构应当建立对重点可疑交易报告工作情况的内部审计稽核机制（）。
4.股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响本行客户尽职调查的有效性（）。
5.年龄与民事行为能力有间接关联，与客户的财富状况、社会经济活动范围、风险偏好等有较高关联度（）。
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