2026《金融基础》第四章章测试

1. 姓名
2. 注册地在中国内地/上市地在新加坡的境外上市外资股是
3. 股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
4. 记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）
5. 根据公司因当年可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息，差额部分是否累积到下一会计年度，可分为（）
6. 关于股份回购，下列说法错误的是（）
7. （）是指持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股。
8. W证券公司明知M公司发行债券未获注册，仍为其承销，违法所得80万元。对此，证券监督管理机
构依法可对W证券公司处以（）的罚款。
9. 股票拆细或合并后，股价会以（）比例向下或向上调整，所以股东所持股票的市值（）。管机构可对A公司给予的行政处罚是（）
10. 下列有关证券除权除息的说法，错误的是（）
11. （ ）能够保证少数股东将其关心的问题提交给股东会讨论，有助于提高少数股东在股东会中的主动地位，实现对公司经营的决策参与、监督与纠正作用。
12. 以下条件中，不符合行使退股权（异议股东股份收买请求权）要求的是（）。
13. 对于信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任，下列说法公司按公司章程发行的类别股中，对于监事或者审计委员会成员的选举和更换，要求类别股与普通股每一股的表决权数相同的是（）。
14. 根据《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》，以下不属于可以向证券交易所申请主动退市的情形是（）。
15. 根据《证券法》相关规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，未经（）认可不得公开发行新股。
16. 沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。
17. 以下关于首次公开发行询价方式下的回拨，说法错误的是（）。
18. 我国股票发行审核制度先后经历了行政主导的审批制和市场化方向的核准制两个阶段。其中，审批制包括（）和（）两个阶段。
19. 上市公司配股，应当向（）登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。
20. 以下关于首次公开发行询价方式下的回拨，说法错误的是（）。
21. （）是采用行政计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票。公司发行股票的竞争焦点往往落在争取股票发行指标和额度上。
22. 香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）的个人投资者。
23. 投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。
24. 投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。
25. 科创板首次公开发行上市前（）交易日不设价格涨跌幅限制。
26. 关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是（）。
27. 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
28. 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。
29. 按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。
30. （）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
31. 我国《证券法》规定，证券交易必须实行（）的原则。
32. 沪深300指数每半年调整一次，每次调整的比例不超过（），为确保指数成分股的稳定性，样本调整设置缓冲区。
33. 以下关于北京证券交易所转托管的说法错误的是（）。
34. 在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，（）将执行结果告知客户。
35.  一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪些行为构成欺诈发行证券罪？（）
36. 下列自然人和法人中，（）可以在转融通交易中借入证券。
37. 根据价值规律，股票的市场价格是由股票的（）决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，（）是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
38. 以下关于市净率估值法的应用，说法错误的是（）。
39. A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112.36元，市场利率为6%，两年前A向B借了（）元。
40. A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（）元，净资产收益率为（）。
41. 公司进行并购重组对其经营状况的影响是（）。
42. 反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。
43. A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（）。
44.  关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
45.  社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）四个阶段，即所谓的景气循环。
46. 擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
47. 一只股票当前的市盈率为 40倍，每股收益为0.5，未来预期每股收益复合增长率为 20%，则这只股票的市值回报增长比为（）。
48. 反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。
49. 下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）。
50. A公司当年的净资产收益率为75%，已知当年的销售利润率为25%，资产周转率为2，那么杠杆比率为（）。
51. 股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。
52. 下列经济指标中的属于滞后性指标的是（）。
53. 使用市盈率法估值时，一般会选择的数据包括（）。
54. 以下关于市值回报增长比PEG的说法正确的是（）。
55. 某些特殊原因可能导致股票的供求变化，这些特殊原因包括（）。
56. 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。
57. 公司分析是基本分析的重点，它侧重对公司的（ ）等进行分析，借此评估和预测股票的投资价值、价格及其未来变化的趋势。
58. 现代意义上的公司治理可理解为关于（ ）的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团（例如员工、客户、供货商、债权人、所在社区等）之间的关系。
59. 财政政策对股票价格造成影响的途径包括（）。
60. 基本分析法的缺点主要包括（）。
61. 在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。
62. 证券申报方式包括（）。
63. 证券交易机制的主要目标包括（）。
64. 佣金是客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，以下（）属于佣金费用的组成。
65. 深证新指数于2006年2月16日发布，以在深圳证券交易所（）为样本股，以样本股可流通股本数为权数进行加权逐日连锁计算。
66. 若发生（）所涉证券过户的，由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请。
67. 集合竞价确定成交价的原则有（）。
68. 关于撤单，以下说法正确的有（）。
69. 根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。
70. 为反映市场中实际流通股份的股价变动情况，沪深300指数剔除了上市公司股本中的不流通股份。以下（）属于非自由流通股本。
71. 股价指数的主要功能包括（）。
72. 【拓展题】证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的（）。
73. 以下关于做市商交易制度说法正确的有（ ）。
74. 上市公司出现（ ）情形可以向证券交易所申请退市。
75. 上市公司出现（ ）情形的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。
76. 下列关于上市公司发行股票募集资金使用规定正确的是（ ）。
77. 股票退市制度存在的意义包括（ ）。
78. 北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票的，除应当符合“向特定对象发行股票的规定”外，还应当符合（ ）。
79. 以下关于首次公开发行股票并在上海证券交易所、深圳证券交易所上市应满足的条件，说法正确的是（ ）。
80. 根据《上市公司证券发行注册管理办法》第九条规定，上市公司向不特定对象发行股票，应当符合（ ）。
81. 发行人欺诈发行上市股票可责令回购，但以下（ ）不得回购。
82. 以下关于首次公开发行询价方式下的回拨，说法错误的是（ ）。
83. 我国上市公司强制退市的种类主要包括（ ）。
84. 以下关于股利分配几个相关日期说法错误的是（）。
85. 优先股的“优先”体现在（）。
86. 以下关于股票的定义的说法，正确的是（）。
87. 以下关于优先股和普通股的区别，说法正确的是（）。
88. 发行优先股对投资者的意义包括（）。
89. 股份公司有（）情形的，应当在2个月内召开临时股东大会。
90. 普通股票股东行使资产收益权有法律上的限制和其他限制，以下属于其他限制的是（）。
91. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。
92. 股东大会作出（）决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
93. 以下关于我国证券交易所内各股票代码的说法，正确的是（）。
94. 股利政策的形式包括（）。
95. 普通股股东的诉权主要包括（）。
96. 我国《公司法》规定，股东有权查阅（）。
97. 【拓展题】以下关于面额股票的说法正确的是（）。
98. 无记名股票的特点包括（）。
99. 普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件。一般的原则是（）。
100. 股票发行监管制度包括（ ）。
101. 以下关于价格优先的说法正确的是（ ）。
102. 股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大，因为股票分割使投资者持有的股份数量增加了，给投资者带来了更高预期收益。
103. 如果NPV小于0，意味着所有预期的现金流流入的现值之和小于投资成本，即这种股票价格被高估，因此不可购买这种股票。
104. 一般当利率提高时，股票价格一般会上升。
105. 技术分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法，具有使用大量数据、模型和电脑的显著特点。
106. 当中央银行采取紧缩性货币政策，减少货币供给时，股市资金增加，对股票的需求增加，立即促使股价上升。
107. 根据现值理论，股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的过去收入的现值。
108. 公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于股东利润。
109. 甲股票是创业板股票，上市时间为一年，虽总市值不高，但是涨势良好，因此甲股票能被选入沪深300指数的样本股。
110. 证券交易所不可以调整交易时间，交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。
111. 深证成分指数选取深圳证券市场中市值规模与流动性综合排名前300位的A股组成样本股。
112. 伦敦金融时报指数和美国价值线指数是采用算术平均法编制的。
113. 中国证券登记结算有限责任公司可为同一投资者维护多套证券账户信息。
114. 对客户撤销的委托，证券经纪商需在当天交易结束前将冻结的资金或证券解冻。
115. 上海证券交易所能将其托管制度概括为“自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限”。
116. 参与战略配售的投资者应当承诺获得本次配售的证券持有期限不少于24个月，持有期限自本次公开发行的证券上市之日起计算。
117. 新《证券法》施行后，作为发行监管体制的重大改革，审核环节下放到证券交易所，由证券交易所进行实质审核，中国证监会履行监督职能，真正实现了监审分离。
118. 发行人欺诈发行股票证监会将责令回购，发行人或者负有责任的控股股东、实际控制人应当以市场价格回购。
119. 首次公开发行证券采用询价方式在科创板、创业板上市且公开发行后总股本在4亿股（份）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的80%。
120. 优先股股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产，同时，优先股也可以参与公司决策管理。
121. 一般情况下，优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
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