风险管理师

1. 风险管理师在职业活动中应以客户利益为先，不得损害客户利益。
2. 风险管理师可以为了个人利益而隐瞒风险信息。
3. 风险管理师在制定风险管理计划时，只需考虑风险发生的可能性，无需考虑风险造成的损失。
4. 风险管理师在进行风险评估时，应客观公正，不受个人主观因素影响。
5. 风险管理师在职业活动中应遵守法律法规和职业道德规范。
1.哪位经济学家在1921年出版的《风险、不确定性和利润》中对风险作了经典的定义?（）
2.根据引起不确定性的原因，风险可以分为（）
3.下面哪项属于投机风险?（）
4.企业的战略和目标及实施建立在什么之上?（）
5.事件辨识中的事件是指什么?（）
6.控制活动不包括以下哪个类型?（）
7.有效沟通不包括以下哪个方面?（）
8.风险管理的组织体系不包括以下哪个机构?（）
9.COSO内部控制整合框架提出内部控制的三大目标不包括以下哪一项?（）
10.以下哪一项不是内部控制制度的五大要素?（）
11.合规管理是指企业通过制定（），以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警等的一整套管理活动和机制?
12.SMART原则中的“A”代表:（）
13.风险识别的目的是什么?（）
14.风险识别的基本概念不包括:（）
15.工作安全分析法不包括哪个步骤?（）
16.事件树分析法是从什么事件开始分析的?（）
17.某企业某年利润总额为1000万元，同期销售收入为10000万元，上期销售收入为9000万元。其销售利润率为（）
18.甲公司2018年的净利润为2500万元，所得税税率为25%。该公司2018年资产平均总额为8000万元，负债平均总额为5000万元，则该公司2018年的净资产收益率为（）。
19.某企业2019年的销售收入为1000万元，销售净利率为10%，总资产周转率为2次，权益乘数为2，则该企业2019年的净资产收益率为（）。
20.一家企业去年的存货周转率为4次，今年存货平均余额比去年下降了10%，而销售成本保持不变，则今年的存货周转率约为（）。
21.风险分析的目的是什么?（）
22.以下哪项不是风险分析考虑的因素?（）
23.德尔菲法是通过什么来达成共识的?（）
24.头脑风暴法主要用于什么?（）
25.VAR方法中，置信水平的选择反映了什么?（）
26.VAR方法的数据窗口中，观察期间的选择要权衡什么?（）
27.风险自留通常适用于哪种风险?（）
28.下列关于损失抑制的描述，哪项是错误的?（）
29.全面质量管理（TQM）的核心是什么?（）
30.下列关于互换的描述，哪项是错误的?（）
31.不相容职务分离控制的核心目的是什么?（）
32.授权审批控制通常涉及哪个方面?（）
33.风险预警机制的首要步骤是:（）
34.预警指标制定通常基于哪些因素?（）
35.《企业内部控制基本规范》自何时开始适用于中华人民共和国境内设立的大中型企业（包括上市公司）?（）
36.《企业内部控制基本规范》要求企业建立内部控制体系时的主要目标不包括下列哪项?（）
37.《企业内部控制基本规范》借鉴了哪个框架的内容?（）
38.《配套指引》自何时起在境内外不同类型的公司施行?（）
39.风险管理基本制度的作用是:（）
40.风险信息与沟通制度的主要内容是:（）
41.内部控制与合规管理制度的重点在于:（）
42.在编制风险管理手册时，组织应特别强调:（）
43.编制内部控制手册时，企业应关注的首要问题是:（）
44.风险管理信息系统的核心部分是哪个?（）
45.在信息流的设计中，通常采用的工具是:（）
46.以下哪个部门通常不会是风险管理信息系统的主要用户?（）
47.风险管理信息系统的主要目标是:（）
48.在风险管理信息系统设计中，需求分析的第一步是:（）
49.在风险管理信息系统中，风险筹资数据不包括下列哪一项?（）
50.风险管理信息系统的软件部分不包括以下哪种类型?（）
51.如果企业选择自行设计风险管理信息系统的软件，以下哪个因素最重要?（）
52.在信息流的设计中，通常采用的工具是:（）
53.风险内控体系中，哪个主体负责对内控体系进行持续跟踪和检查?（）
54.下列哪一项是外部评价主体的主要职责? （）
55.哪种方法在风险内控体系评价中主要用于收集被评价单位内部控制设计和运行是否有效的证据?（）
56.企业在内部控制评价中，重大缺陷通常由哪个主体最终认定? （）
57.风险评价方法中，哪个方法用于通过与组织内外部的最佳实务进行比较?（）
58.在风险内控体系中，内部审计部门的主要职责是?（）
59.持续监控和专门评价的结合有助于?（）
60.内部控制评价中，哪种方法是指通过抽取特定业务样本进行判断? （）
61.企业内部控制评价工作组需要依据什么内容来判断控制缺陷?（）
62.在持续监控和专门评价结合的情况下，专门评价的目的是? （）
63.风险管理报告的主要目的是:（）
64.以下关于风险管理报告内容的描述，哪一项是正确的? （）
65.在风险管理报告中，风险管理成效分析部分主要评估:（）
66.企业风险管理报告的附录部分通常包括:（）
67.内部控制评价报告中，关于控制活动的评价应关注: （）
68.下列关于内部控制评价的程序描述，哪项是正确的?（）
69.以下哪项属于内部控制评价报告中必须披露的内容?（）
70.在内部控制评价中，重大缺陷的认定标准依据以下哪些内容?（）
71.金融风险评估报告的目的是:（）
72.金融风险评估报告中，以下哪一项不属于评估内容?（）
73.金融风险评估报告应至少包括以下哪一部分内容?（）
74.以下哪一项不是系统性金融风险的成因?（）
75.系统性金融风险的成因之一，涉及到外部因素，以下哪个是外部诱发因素? （）
76.宏观审慎监管的主要目标是:（）
77.以下哪种金融监管方式主要关注单体机构的风险?（）
78.“拥挤交易”主要是由于:（）
79.宏观审慎监管中的“时间维度”主要关注的是:（）
80.以下哪种压力测试方法用于评估金融体系在遭遇极端冲击时的反应?（）
81.情景分析法中的“最坏情况法”通常选择的最小发生概率是多少?（）
82.传染分析法关注的是:（）
83.金融稳定论坛（FSF）定义金融体系的顺周期性为:（）
84.以下哪项不属于金融机构全面风险管理体系的基本内涵?（）
85.巴塞尔协议新资本要求中，最低资本要求属于哪个支柱?（）
86.以下哪个不是金融机构信用风险管理的风险控制措施? （）
87.在市场风险管理中，哪种方法是用来量化市场风险的?（）
88.以下哪个不是操作风险管理中常见的风险识别来源? （）
89.巴塞尔新资本协议的第三支柱强调了以下哪个方面?（）
90.信用风险管理中，使用信用衍生工具的目的是什么?（）
91.根据巴塞尔协议，银行在面临市场风险时，应该使用什么来对冲风险?（）
92.以下哪项是操作风险管理中的常见风险控制措施?（）
93.以下哪项措施可以帮助金融机构缓解信用风险?（）
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