【法律法规】第一章第五节第六节

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3. 根据《证券投资基金法》第二十条及第一百二十三条的规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动的，将（），并处（）罚款。
4. 下列选项中，基金托管人依法应当履行的职责不包括（）。
5. 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
6. 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
7. 《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款。如果没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
8. 根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。如果没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
9. 《证券投资基金法》规定，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。
10. 《证券投资基金法》规定，基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）罚款。
11. 根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向中国基金业协会备案的，处（）罚款。
12. 基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款，并责令其停止基金服务业务。
13. 基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（）。
14. 根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。
15. 下列关于基金财产的表述，说法错误的是（）。
16. 设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
17. 下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。
18. 根据《证券投资基金法》，信息技术服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）。
19. 下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。
20. 基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。
21. 封闭式基金的（）在基金合同期限内固定不变。
22. 私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
23. 违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
24. 非公开募集基金财产的投资，包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、（）及投资合同约定的其他投资标的。
25. 公开募集基金财产应当用于投资上市交易的股票、债券或（）规定的其他证券及其衍生品种。
26. 基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。
27. 下列哪项不是基金管理公司设立管理公开募集基金的条件？（）
28. 根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
29. 单位未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
30. 根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。
31. 基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。
32. 根据《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。如果没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
33. 根据《证券投资基金法》，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）罚款。
34. 《证券投资基金法》规定，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东必须报经（ ）批准。
35. 公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（ ）。
36. 基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（ ）。
37. 下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（ ）。
38. 基金财产的债务，由（ ）。
39. 公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（ ）。
40. 下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（ ）。
41. 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（ ）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《证劵投资基金法》另有约定的，从其约定。
42. 非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（ ）。
43. 根据《证券投资基金法》，未经注册，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。
44. 根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
45. 根据《证券投资基金法》，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）罚款。
46. 期货公司（）无需经国务院期货监督管理机构核准。
47. 我国《期货和衍生品法》于2022年4月20日由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过，自（）起施行。
48. （）是指期货合约以外的，约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的金融合约。
49. 以下不能作为期货交易保证金的是（）。
50. 期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在（）及时将结算结果通知会员。
51. 期货交易者可以分为普通交易者和专业交易者，专业交易者的标准由（）规定。
52. 以下不属于期货交易所职责的是（）。
53. 根据《期货和衍生品法》第一百二十五条的规定，违反本法第十二条的规定，操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
54. 根据《期货和衍生品法》第一百二十六条的规定，单位违反本法第十三条的规定从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
55. 境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交易的，除另有规定外，该境外期货经营机构应当向（）申请注册。
56. 基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）。
57. 下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（）。
58. 下列关于非公开募集基金的做法中错误的有（）。
59. 根据《证券投资基金法》，公募基金管理人应当履行的职责不包括（）。
60. 下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。
61. 私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务的禁止行为有（）。
62. 下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（）。
63. 封闭式基金的特征包括（）。
64. 公募基金和私募基金的不同点主要反映在（）方面。
65. 下列关于非公开募集基金备案的说法，错误的有（）。
66. 关于封闭式和开放式基金的区别，下列说法正确的是（）。
67. 《证券投资基金法》是规范证券投资基金活动、维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律，在证券投资基金领域具有重要的基础性地位，相当于证券投资基金领域的“小宪法”。
68. 基金合同当事人包括基金的额持有人、基金管理人和基金托管人。
69. 公开募集基金的基金份额持有人有权查阅基金尚未公开披露的财务会计账簿等财务资料。
70. 开放式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。
71. 期货交易是以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。
72. 期货交易实行保证金制度，期货结算机构向结算参与人收取保证金，结算参与人向交易者收取保证金。
73. 期货合约到期时，交易者应当通过实物交割或者现金交割，了结到期未平仓合约。
74. 期货公司变更主要股东或者公司的实际控制人，应当经期货交易所核准。
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