【法律法规】第三章第九节（其他业务）

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3.  () 是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
4. 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）人。
5. 证券公司作为募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。
6.  基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。
7.  根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间业务的，应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
8. 【2026】按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括0。
9. （）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
10. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施，以下说法错误的是（）。
11. 《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》中所称的金融衍生品不包括（）。
12.  () 是指投资者事先交存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。
13.  关于证券公司开展股票期权业务，为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供（）种常用组合策略。
14. 关于证券公司代销金融产品，下列做法正确的是（）。
15. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（）。
16. 根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法错误的是（）。
17. 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列说法错误的是（）。
18. 【2026】下列属于另类投资业务需要报送临时报告的重大影响情形的是（）。
19. 私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。
20. 在投资下列产品前，投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准的是（）。
21. 《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（）。
22. 证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内按照中国证券业协会的要求报送另类投资业务月度报表。
23. 《上海证券交易所股票期权试点交易规则》属于股票期权业务主要涉及的（）。
24. 证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。
25. 关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务，下列说法正确的是（）。
26. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
27. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
28. 在证券公司的中间介绍业务中，签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。
29. 证券公司从事股票期权经纪业务试点，要求股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备（）名具备相应专业能力的业务人员。
30. 证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及规范性文件不包括（）。
31. 下列不属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务是（）。
32.  证券公司中间介绍业务是指（）。
33.  证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（）。
34. 对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（）有资格撤销其资格。
35.  证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
36. 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，应当以（）出资设立。
37. 下列关于证券公司另类子公司的说法错误的是（）。
38. 关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则，下列说法错误的是（）。
39. 股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定交纳保证金。
40. 证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
41. 下列符合私募基金宣传推介规范的有（）。
42. 关于公募基金宣传推介规范，下列说法正确的有（）。
43. 向客户推介的金融产品（）的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。
44. 下列关于证券公司设立的另类投资公司，说法错误的是（）。
45. 证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。
46. 关于证券公司代销金融产品的基本原则，下列说法正确的是（）。
47. 下列选项中，（）属于期货公司可以从事的业务。
48. 下列有关公募基金的表述，说法错误的是（）。
49. 关于私募基金的推介材料，下列说法正确的有（）。
50. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。
51. 【2026】需要报送临时报告的资产相关情形包括（）。
52. 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。
53.  证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应约定的是（）。
54. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在销售金融产品过程中不得有（）。
55. 按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以对该基金销售机构采取的方式包括（）。
56. 下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（）。
57. 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
58. 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。
59. 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供的服务包括（）。
60. 证券公司应当于下列（）行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会。
61. 按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。
62. 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围，说法正确的有（）。
63. 下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则，说法正确的是（）。
64. 【2026】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
65. 证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致。（）
66. 沪深交易所目前提供6种常用组合策略分别是认购牛市价差策略、认沽牛市价差策略、认购熊市价差策略、认沽熊市价差策略、跨式空头与宽跨式空头策略。（）
67. 证券公司应在每年6月30日前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。（）
68. 证劵公司作为代销机构销售私募类金融产品时，可以在面向社会公众的宣传单上进行宣传。（）
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