贵州金元合规管理负面清单（非安全环保类）培训测试卷

考试时间： 60 分钟满分： 100 分
1. 姓名： ______________ 部门： ______________ 得分： _____________
一、 单项选择题（每题 2 分，共 30 分）
1.《贵州金元合规管理负面清单（非安全环保类）》共涵盖多少个管理类别？
2.负面清单中，违规问题共分为几个等级？
3.下列哪项属于 “重大违规” 的界定标准？
4.在党群管理中，“未将党建工作要求写入公司章程” 属于哪一级别的违规？
5.违反集团公司投资管理 “零容忍” 清单的投资行为，其处理对象不包括以下哪类人员？
6.内控管理中的 “先行后签” 或 “先签后批” 行为，造成重大资产损失的，相关责任人将面临什么处理？
7.对于 “新能源项目核心证照不全、办理进度滞后” 的违规行为，其处理对象主要是？
8.“不严格执行招标 (采购) 文件评标 (评审) 办法，应废标未废标” 属于哪类管理中的较大违规？
9.合同签订、变更、中止、解除未签署书面协议及履行审批的，按每份合同考核多少金额？
10.《贵州金元合规管理负面清单（非安全环保类）》的最终修订目的是？
11.在责任追究中，“组织处理” 不包括以下哪种方式？
12.对于 “违规选拔任用干部” 的案例，其直接后果是？
13.“优达产” 工作要求中，新能源项目需在全容量投产多久内完成竣工决算？
14.财务违规中，“违规对外提供担保” 属于哪一级别的风险？

15.培训总结中提出的 “学、查、改、建” 四字要求，其中 “建” 指的是？

二、 多项选择题（每题 3 分，共 30 分，多选、少选、错选均不得分）
1.负面清单所覆盖的管理类别包括以下哪些？（可多选）
2.下列哪些行为属于 “重大违规” 范畴？（可多选）
3.对于 “较大违规” 行为的处理标准可能包括？（可多选）
4.物资采购管理中的重大违规行为包括？（可多选）
5.内控管理的 “零容忍” 红线包括？（可多选）
6.培训中提到的责任追究对象层级包括？（可多选）
“7.合规创造价值，违规必受追究” 的理念强调了合规管理的重要性，其意义在于？（可多选）
8.下列哪些案例属于培训中提到的 “较大违规”？（可多选）
9.贯彻落实负面清单要求，需要做到？（可多选）
10.信息管理中的较大违规风险包括？（可多选）
三、 判断题（每题 1 分，共 10 分）
1.一般违规是指情节较轻、影响范围较小、造成损失或不良影响轻微的行为。（）
2.对于重大违规行为，处理标准仅包括经济处罚，不涉及组织处理。（ ）
3.投资管理的 “零容忍” 清单是集团公司明令禁止的投资行为，一旦违反，将按重大违规处理。（ ）
4.“优达产” 工作要求仅针对新能源项目的工程建设进度，与项目验收和结算无关。（ ）
5.合同管理中，口头协议具有与书面协议同等的法律效力，无需履行审批程序。（ ）
6.责任追究遵循 “分级处理、严肃问责” 的原则。（ ）
7.内控管理的核心是防范经营风险，确保公司资产安全。（ ）
8.培训中强调，合规管理是全体员工的共同责任，不仅仅是管理层的事。（ ）
9.财务违规中的 “账外循环资金” 属于一般违规行为。（ ）
10.“学、查、改、建” 是落实合规管理要求的闭环管理方法。（ ）
四、 简答题（每题 10 分，共 30 分）
1.请简述《贵州金元合规管理负面清单（非安全环保类）》的修订背景和目的。
请列举至少三项培训中提到的 “重大违规” 行为，并说明其可能带来的严重后果。
3.结合自身岗位，谈谈如何在日常工作中遵守合规管理负面清单，做到 “知敬畏、存戒惧、守底线”。
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