XX【法律法规】第三章第一节
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3. 1.下列选项中，（）是证券公司经纪业务所涉及的法律。
A、《客户交易结算资金管理办法》
B、《证券法》
C、《证券登记结算管理办法》
D、《证券经纪业务管理实施细则》
4. 2.下列关于证券账户的信息变更和注销，说法错误的是（）。
A. 投资者变更投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码，应通过临柜、见证等方式办理
B. 投资者的非关键信息变更不能通过网络、电话等方式办理
C. 对于非现场开户的投资者，开户代理机构应当至少提供与开户方式一致的非现场销户服务
D. 证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后2个交易日内办理完毕
5. 3.客户向证券公司提出转户、销户的，证券公司应当在客户提出申请，并且在完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
6. 4.创业板设立于（）年，10年多来创业板市场逐步发展壮大，聚集了一批优秀企业，在落实创新驱动发展战略、服务实体经济等方面发挥了重要作用。
A. 2007
B. 2008
C. 2009
D. 2010
7. 5.李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。
A. 李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理
B. 李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户
C. 办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员
D. 李明目前只申请开立了一个信用账户
8. 6. 下列关于证券公司的佣金管理，说法错误的是（）。
A. 佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B. 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰
C. 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法
D. 证券公司应当将交易佣金与印花税等相关税费分开列示，并告知投资者
9. 7. 下列关于证券公司经纪业务的营销管理，说法错误的是（）。
A. 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B. 证券公司经纪业务的营销，是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
C. 我国证券经纪业务营销渠道包括证券公司内部营销员工进行客户招揽和客户服务，也可由证券公司委托经纪人开展证券客户招揽和客户服务
D. 证券公司开展证券经纪业务营销活动，应当制定证券经纪业务营销管理制度，加强对营销活动的统一管理
10. 8. 下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。
A. 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
B. 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
C. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
D. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记
11. 9. 下列关于佣金管理的表述，说法错误的是（）。
A. 佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B. 证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示
C. 证券交易的收费必须合理
D. 证券公司应当在公司网站、营业场所、客户端同时公示证券交易佣金收取标准，并按公示标准收取佣金
12. 10. 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
13. 11. 证券公司应当建立监测、核查机制，持续跟踪了解投资者适当性匹配情况，至少每（）进行一次投资者适当性是否匹配的后续评估。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
14. 12. 证券公司应当要求投资者在身份证明文件过期（）个自然日内办理身份证明文件有效期变更手续。
A. 15
B. 30
C. 60
D. 90
15. 13. 证券公司对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在（）个交易日内进行回访。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
16. 【2026】某证券公司拟拓展经纪业务，以下关于其营销渠道选择的表述，正确的是（ ）
A.为快速扩大规模，可委托第三方财富管理机构全权代理产品销售
B.公司只能依靠自身内部员工开展所有营销活动
C.可以通过电视台财经频道播放其投资顾问的服务广告
D.委托未与公司签订委托合同的个人兼职进行客户招揽
17. 7.【2026】某客户通过某券商买入成交金额为1000元的A股股票，根据现行佣金标准，券商可以收取的佣金最多为（ ）
A.3元
B.5元
C.1元
D.0.3元
18. 8.【2026】下列关于证券公司的佣金管理，说法错误的是（ ）。
A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%
C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法
D.证券公司应当将交易佣金与印花税等其他相关税费分开列示，并告知投资者
19. 14. 下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、行政法规。
A. 《证券法》
B. 《证券公司监督管理条例》
C. 《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》
D. 《客户交易结算资金管理办法》
20. 15. 根据《证券交易代理协议必备条款》，（）是客户可以委托证券公司代理的事项。
A. 接受并执行客户依照《证券交易代理协议必备条款》约定的方式下达的合法有效的委托指令
B. 代理客户进行资金、证券的清算、交收
C. 代理保管客户买入或存入的有价证券
D. 接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单
21. 16. 根据《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，下列说法正确的有（）。
A. 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
B. A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
C. B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D. 国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
22. 17. 上海证券交易在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施，其中有（）。
A. 引入盘后固定价格交易
B. 优化融券交易机制
C. 新增两种市价申报方式
D. 收紧涨跌幅限制
23. 18. 证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。
A. 中国结算公司对证券账户实施统一管理
B. 证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式
C. 1个投资者最多可以申请开立2个A股账户
D. 1个投资者只能申请开立一个信用账户
24. 19. 下列关于科创板的表述，说法正确的有（）。
A. 科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
B. 科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新
C. 已有证券账户的个人投资者须开立新的证券账户才能开通科创板
D. 投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户
25. 20. 对违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的开户代理机构及其网点，中国结算可视情节轻重采取的措施有（）。
A. 约见谈话
B. 口头警示
C. 通报批评
D. 公开谴责
26. 21. 证券公司开展回访工作的，每年回访比例不得低于上年末客户总数的50%。
A. 对
B. 错
27. 22. 证券公司应当加强证券经纪业务信息系统管理，保障投资者信息安全和交易连续性，避免对证券交易场所、中国结算等单位的相关信息系统造成不当影响。
A. 对
B. 错
28. 23. 目前，我国证券经纪业务的营销渠道包括证券公司内部营销员工进行客户招揽和客户服务，也可由证券公司委托经纪人开展证券客户招揽和客户服务。
A. 对
B. 错
29. 24. 证券公司应当定期开展证券经纪业务常规稽核审计，对总部证券经纪业务部门和分支机构应当至少每5年进行一次常规稽核审计。
A. 对
B. 错
30. 【2026】证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，分别从事客户招揽工作，但要注意做好利益隔离。
A.对
B.错
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