东骏路营业部2026年3月证券从业人员合规测试

本次考试旨在检验证券从业人员对合规知识的掌握程度，请认真作答。考试题型包括单选题、多选题和判断题，总分100分。及格90分，不达标者请自行重考至及格。

1. 您的姓名：

2. 您的部门：

财富经理经纪人其他员工

一、单选题(每题5分，共10题，共50分)

3. 投资行为申报至少开展一次的频率是

每周每月每季度每年

4. 无需进行投资行为申报的情况是

本人、配偶及利害关系人的身份信息、账户信息及手机号码本人、配偶及利害关系人的证券投资信息、当前基金持有时点信息本人、配偶及利害关系人的未上市企业股权的持有时点信息配偶及利害关系人已转托管至我司的证券账户

5. 证券从业人员可以进行的行为是

在客户要求下，操作客户账户买卖基金帮父母证券账户申购新股使用本人基金账户申购、认购或交易基金产品

6. 关于营销人员使用企业微信展业的说法中错误的是

签约了不同投顾产品的客户，不允许放在同一客户群进行服务不同风险等级的客户，不允许放在同一客户群进行服务可以建立个人微信客户服务群所有客户服务微信群必须迁移至企业微信建群，并且必须纳入营业部合规负责人进行监督管理

7. 下列说法错误的是

从业人员需要全量报备个人实名登记及实际控制使用的手机号、办公电脑等信息可以采用图片、谐音、语音等形式发送测评、知识问卷答案不得为投资者之间、投资者与他人之间的融资提供中介、担保或者其他便利和服务不得与外部疑似配资、提供过桥资金等不法机构开展各种形式的“合作”

8. 产品推介过程中合规的推介方式是

电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体未设置特定对象确定程序的官方网站、微信朋友圈、微博、QQ等互联网媒介已设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介等等渠道

9. 下列方式不属于从业人员谋取不正当利益的是

违规从事营利性经营活动直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密、和客户信息谋取利益通过合法正当竞争获取商业机会以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

10. 关于证券从业人员'禁止炒股'相关规定错误的是

不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券成为从业人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券可依法继续持有、卖出，但不得买入不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券

11. 从业人员以下行为正确的是

从业人员不得出借手机给客户进行证券交易，但是可以提供登录查询服务从业人员不得代客理财，但是可以做新股申购从业人员可以给客户承诺最低佣金，吸引客户开户从业人员向客户充分提示市场风险

12. 证券投资顾问展业行为正确的是

不得接受客户全权委托，代客理财以个人名义向客户收取投资顾问服务费用向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，向他人泄露该客户的投资决策计划信息通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

二、多选题(每题5分，共4题，共20分)

13. 下列属于从业人员禁止行为的有

不得私下接受客户委托从事证券基金投资不得违规控制、使用、操作客户账户，将客户的账户提供给他人使用不得为投资者违规使用他人证券账户提供便利不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

14. 对于营销方案中的考核及绩效分配方式，应重点考量从业人员的哪些因素

执业行为合规性服务适当性投资者管理履职情况投资者投诉情况

15. 证券投资咨询展业过程中符合规定的有

尚未取得投顾资质注册的人员，不得直接向客户发送涉及个股或者组合的具体投资建议在向未签约客户推介投顾产品时，不得直接将带有个股信息的投顾产品持仓信息、调仓明细等发送给客户在开展投顾产品推介会时，需要遵循适当性管理要求，事先筛选满足适当性要求的客户参会在回答客户关于具体个股及市场的咨询时，不得出现带有绝对性且没有充分依据的回复建议

16. 下列符合新入职员工合规做法的有

股票账户入职前无法处理的，需在入职后5个工作日内进行账户申报如员工存在在外兼(任)职及未上市企业股权投资情况且因工商登记变更等特殊情况无法在入职前处理的，要及时联系所在单位合规人员，在入职后10个工作日完成申报需获得相关从业资格后方可展业办公电脑需在10个工作日上报设备的硬件信息，并在日常工作中注意不得备借给他人用于各类证券账户注册、激活、登录、操作

三、判断题(每题5分，共6题，共30分)

17. 根据金融产品总部下发的《关于规范分支机构通过服务企微开展证券投顾服务的通知》，推广者可通过个人微信对客户进行投顾产品的服务

对错

18. 证券从业人员开立的场内基金账户可交易可转换债券

对错

19. 从业人员出差时间、地点与配偶及利害关系人交易存在重合情形的，如无法提供配偶及利害关系人交易期间在其出差地相关证明的，将对责任人从严追责问责

对错

20. 本人名下的手机号码如果不使用可以将手机交给家人使用，该手机号码无需向公司申报

对错

21. 如亲属名下证券账户已转入公司且完成账户报备及授权书签署，该证券账户此后产生的交易可以免申报。但自从业人员入职后至该亲属账户转托管至我司前的交易记录，仍需申报

对错

22. 证券公司的从业人员可以借用他人名义持有、买卖股票，只要向其所在的证券公司进行了报备即可

对错

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