太平人寿河南分公司从业人员异常行为排查

根据太平寿办【2026】6号文件太平人寿保险有限公司关于开展从业人员异常行为排查工作的通知的要求，对河南分公司辖内全体从业员工开展排查
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1.是否存在违规代客理财，代领保险金，代领退保金，挪用、截留、侵占保险费或保险金
2.是否存在违规向客户销售或推介非本机构自有、代理的产品等
3.是否经常无故早退、脱岗，不按规定请假、岗位轮换
4.个人出国境证照是否不按规定交予组织保管，以及未经报批出国（境）等
5.是否故意违规或刻意规避规章制度操作
6.是否存在被外部人收买、胁迫，利用其熟悉公司业务流程和操作，寻找内部控制漏洞伺机作案
7.是否利用工作便利窃取、出卖或故意泄露国家秘密、公司商业秘密、客户信息、档案资料等
8.是否存在与客户有利益输送、索要回扣
9.是否允许外单位人员进入本公司办公或营业场所开展民间借贷、违规担保等活动
10.是否伪造负责人或有权签字人签字、用印，或私自使用他人印章
11.是否多次尝试突破信息系统安全控制策略
12.是否违反《中国太平保险集团采购廉洁自律规定》的行力
13.是否滥用各种业务办理或审批权限，接受内外高消费或与客户密切交往
14.是否工作中经常发生业务差错或经常被投诉
15.是否多次违规操作或强令、指使、胁迫、诱骗他人违规操作或越权办理业务
16.是否进行内幕交易或泄露内幕信息
17.是否存在不配合或抗拒检查，拒绝、故意拖延或不如实提供有关文件、资料、账务、档案等
18.是否存在违规经商、参股开办或实际控制担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财（资产管理）机构等融资中介机构或其他企业，未经批准在其他经济组织兼职等行为
19.是否存在向他人提供与自己经济实力不符的个人担保，向民间借贷资金提供担保
20.是否存在信用卡透支经常逾期还款，或向同事、朋友借贷且不按期归还
21.是否存在违规参与民间借贷，为民间融资牵线搭桥，介绍他人参与社会融资从中收取提成、佣金等违规经济往来，私自收取中介机构、合作机构返佣。
22.是否存在参与各类票据中介和资金掮客活动、作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷、私下与不法贷款中介发生资金往来、参与或纵容不法贷款中介的信贷资料造假等行为。
23.是否存在违规担保，参与票据中介及其他非法金融活动
24.是否存在利用本人或本人控制的银行账户与客户账户发生异常资金往来，进行客户资金的归集、划转、提现等违规交易行为。
25.是否存在违规出借个人账户或者利用客户账户为他人过渡资金、套现，涉嫌洗钱或协助洗钱行为
26.是否存在组织参与非法集资，或与地下钱庄进行非法资金往来等行
27.是否存在涉及“黄赌毒黑”、刑事调查、社会治安处罚、民事案件等
28.是否交友混乱，常出入高档消费场所
29.是否存在从事大额博彩活动
30.是否存在超自身经济能力大额投资股票、基金、期货、房产、收藏等行为
31.是否盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占公司、客户资金或其他财产以及收受贿赂
32.是否利用职务便利收受他人财物
33.是否存在异常、重复的非正常信访行力
34.需要报告的其他异常事项
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