许昌中支2026一季度反洗钱考试及培训反馈

本次考试旨在考察您对新反洗钱法基础知识的掌握程度，请认真作答。
1. 基本信息：
姓名：
员工编号：
一、单选题（每题5分，共10题）
2. 根据新反洗钱法，金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，并对（）进行反洗钱培训。
3. 客户身份识别是反洗钱工作的基础环节，金融机构在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，并保存客户身份资料和交易记录至少（）年。
4. 当金融机构发现客户交易符合大额交易标准时，应当在交易发生后的（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
5. 以下哪项不属于洗钱风险较高的业务类型？
6. 金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌洗钱的可疑交易，应当向（）报告。
7. 新反洗钱法规定，对未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构，最高可处以（）罚款。
8. 客户身份资料在业务关系结束后，或者交易结束后，应当至少保存（）年。
9. 以下哪项不是金融机构反洗钱内部控制制度应包含的内容？
10. 中国反洗钱监测分析中心的主要职责是（）。
11. 金融机构在与客户建立业务关系时，对于自然人客户，应当核对并登记的身份信息不包括（）。
二、多选题（每题10分，共5题）
12. 新反洗钱法所称金融机构包括（）。
13. 金融机构在履行客户身份识别义务时，对以下哪些客户应采取强化识别措施？
14. 以下哪些属于可疑交易的情形？
15. 反洗钱工作的基本原则包括（）。
16. 金融机构违反反洗钱法规定，可能面临的法律责任包括（）。
三、判断题（每题5分，共5题）
17. 金融机构在为客户办理业务时，如客户拒绝提供有效身份证件，金融机构可以视情况为其办理业务。
18. 反洗钱义务仅适用于金融机构，非金融机构无需履行反洗钱义务。
19. 大额交易报告和可疑交易报告均需由金融机构主动发起。
20. 客户身份资料和交易记录的保存可以采用电子形式。
21. 金融机构对客户的风险等级划分后，无需根据实际情况进行调整。
22. 学员反馈：对此次培训进行打分，1-10分。对今后培训建议？
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