【4月·专场金融】黄金密卷6

您的姓名：
1、中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来的时间为（）。
2、科创板股票可作为融资融券标的的起始时间是（）。
3、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。
4、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的 () 为代价而拥有了这种权利。
5、下列各项中，属于股利政策的是（）。
6、下列关于交易所交易基金 (ETF) 的说法，错误的是 ()。
7、普通股股东依法享有两种基本权利外，还可以享有由法律和公司章程所规定的其他权利。“其他权利” 中不包括（）。
8、首次公开发行股票并在主板上市的情形下，发行人应满足的条件不包括（）。
9、世界上最早的证券交易所是（）。
10、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。
11、某些国家中央银行发行股票，其股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于 ()。
12、下列关于企业和事业法人类机构投资者的说法，错误的是 ()。
13、主要的商品期货种类不包括 ()。
14、资产支持证券的基础资产不包括 ()。
15、根据《金融稳健指标编制指南》，下列属于全球金融体系主要参与者中金融公司的是 ()。
16、普通股股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是 ()。
17、根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》的规定，下列关于其主要内容的说法，错误的是（）。
18、下列关于股票基金的说法，错误的是 ()。
19、现金流量比率是衡量流动性风险的主要指标之一，一般来说，企业现金流量比率越大，代表企业 () 越强。
20、能够促进储蓄投资转化的市场是 ()。
21、下列关于股票价格指数主要功能的说法，正确的是（）。
22、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是 ()。
23、开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。
24、对某公司的司法性事件及监管调查会引发 ()。
25、在长期实践探索的基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成。其中，基础性制度不包括 ()。
26、国内证券公司从 20 世纪 90 年代开始涉足国际化业务，但在 “走出去” 的过程中也存在一些问题。其中，存在的问题不包括（）。
27、下列关于当前中国金融业开放应遵循原则的说法，正确的是 ()。
28、根据能否参与或部分参与当期剩余盈利的分配，优先股可以分为（）。
29、我国中证中小投资者服务中心的纠纷调解工作由 () 承担。
30、下列关于风险限额管理的说法，错误的是（）。
31、一般性货币政策工具不包括（）。
32、下列关于债券利息计算的说法，错误的是（）。
33、证券市场融资相对于银行信贷等融资方式是一种（）的融资活动。
34、通过股票绝对估值方法得到了企业价值，（）可以把企业价值换算成股权价值。
35、在证券交易中，指令驱动和报价驱动的分类标准是 ()。
36、下列关于债券估值的基本原理的描述，错误的是（）。
37、我国上市公司增加公司资产和股份总数的行为不包括（）。
38、投资者在开放式基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。
39、下列关于我国信托业务的发展的说法，错误的是（）。
40、下列关于中国金融期货交易所期货合约每日最大波动限制的说法，错误的是 ()。
二、多选题
41、我国基金监管机构和自律组织有（）。
42、下列关于美国金融市场的说法，正确的有（）。
43、可以跨市场转托管的债券包括（）。
44、在公司经营状况的分析中，会引起净资产收益率提高的因素包括（）。
45、普通股的红利是不固定的，它取决于股份公司的（）。
46、下列关于沪港通的说法，正确的有 ()。
47、下列关于证券登记结算制度的说法正确的有（）。
48、关于风险管理对价值创造的影响，下列说法正确的有（）。
49、关于普通股票股东在行使剩余资产分配时的先决条件，下列说法中正确的有（）。
50、在资产证券化过程中，被认为是流动性较低的资产有 ()。
51、协会依据《证券法》等相关规定，结合行业发展需要，行使下列职责，包括（）。
52、关于北京证券交易所，下列说法正确的是（）。
53、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（）。
54、按照流通与否，国债可分为（）。
55、进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构类投资者，除证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构外，其他金融机构包括（）。
56、影响债券估值的因素有（）。
57、关于债券估值定价的分类，一般包括（）。
58、下列债券报价方式中，属于询价交易方式范畴的有（）。
59、下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的有（）。
60、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形，不得公开发行证券。
61、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）。
62、金融现货与金融期货交易具有的不同特征主要体现在它们具有不同的（）。
63、某大型农场为了防止农用化肥尿素市场价格变动对其经营带来的风险，于是与某大型尿素供应商签订了以固定价格购货的长期合同。但后来考虑到合同可能存在对手违约风险，于是将规避风险的方式改为在期货市场上利用尿素期货进行套期保值操作。该农场的行为旨在规避的风险包括（）。
64、下列各项中，属于国民经济核算体系 SNA 对金融业分类的机构类别有（）。
65、证券公司财务顾问业务的内容包括为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供（）等方面的咨询服务。
66、证券投资基金侧袋机制中的特定资产包括（）。
67、2018 年 4 月 28 日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容主要涉及（）。
68、增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式，其目的主要有（）。
69、证券投资基金由专业投资人士经营管理，专业投资人士的特点包括（）。
70、对于证券类机构来说，可能引发交易对手信用风险的金融产品或业务有（）。
71、政府债券的发行主体有（）。
72、随着我国经济从高速增长阶段转向高质量发展阶段，可以从下列方面入手增强金融服务实体经济能力的有（）。
73、创业板注册制改革的思路包括（）。
74、证券市场是（）等有价证券发行和交易的场所。
75、下列关于信用衍生工具的说法，正确的有 ()。
76、下列关于金融市场的说法，错误的有 ()。
77、下列关于证券市场个人投资者特点的说法，错误的有（）。
78、私募基金合格投资者可以是单位和个人，但应要求（）。
79、可以以自己的名义开立债券托管账户的机构有（）。
80、资产组合理论和资本资产定价模型提出以后，陆续出现了一些基金业绩评价综合指标，其中较著名的有（）。
81、普通股股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。（）
82、证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于 10 年。（）
83、证券公司对子公司的风险管理包括子公司重大事项审核或审批。（）
84、科创板上市公司的股票终止上市后，符合上交所规定条件的，可以向上交所申请再次上市。（）
85、通常期限在 1 年以下 (含 1 年) 的国债为附息式国债;期限在 1 年以上的为贴现式国债。（）
86、中央政府债券可视为无风险证券。（）
87、封闭式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每年基金收益分配的最多次数和每次基金收益分配的最低比例。（）
88、沪深 300 指数每半年调整一次，每次调整的比例不超过 10%，为确保指数成分股的稳定性，样本调整设置缓冲区。（）
89、资产的流动性指资产迅速变现而不受损失的能力。（）
90、金融租赁公司、汽车金融公司和消费金融公司发行金融债券，应具备以下条件包括最近 5 年没有重大违法、违规行为。（）
91、正常情况下，利率债的信用风险很小。（）
92、沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境。（）
93、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括股权类资产的远期合约，债权类资产的运期合约、远期利率协议和远期汇率协议。()
94、中国证券业协会履行的三大职能包括自律、服务、引导。（）
95、对话报价可以通过点击确认的方式成交。（）
96、在中央银行的业务中，货币发行属于中央银行资产负债表的负债业务。 （）
97、资产的流动性指资产迅速变现而不受损失的能力。（）
98、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时，当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回。（）
99、票面利率越大，债券价值越大。（）
100、规范类强制退市，包括公司财务重大报告差错与虚假记录、信息披露、定期报告发布、公司股本总额或股权分布发生变化、依法被强制解散、公司重整、破产和清算等方面触及相关合规性指标等。（）
101、上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制组织形式，是非营利性的事业法人。（）
102、区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。（）
103、证券投资基金在我国香港地区称为单位信托基金。（）
104、风险容忍度通常从战略角度出发，采取 “自上而下” 的设定方法:风险偏好更接近于业务单元，与实际风险特征联系紧密，通常采用 “自下而上” 和 “自上而下” 相结合的方式。()
105、收入政策对金融市场有着直接、主要的影响。（）
106、折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升:溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降;平价发行的债券，加快付息频率，债券价值不变。（）
107、影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及并购重组等。()
108、交易类强制退市是指科创板上市公司出现累计股票成交量低于一定指标，股票收盘价、市值、股东数量持续低于一定指标等情况。()
109、（注:题干重复 108 题，按正确内容标注）交易类强制退市是指科创板上市公司出现累计股票成交量低于一定指标，股票收盘价、市值、股东数量持续低于一定指标等情况。()
110、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，在客户提交委托后，对客户的证件和委托单在合法性和真实性方面进行审查。()
李某持有某公司 50000 股面值为 10 元的优先股，股息率为 5%。2021 年公司因盈利不佳，未能发放优先股股息。2022 年，公司经营好转，向李某发放了 5 万元股息。根据以上信息，回答下列三题。
111、（1）2022 年，公司将当年股息连同 2021 年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。
李某持有某公司 50000 股面值为 10 元的优先股，股息率为 5%。2021 年公司因盈利不佳，未能发放优先股股息。2022 年，公司经营好转，向李某发放了 5 万元股息。
112、（2）对投资者而言，投资优先股有（）的优点。
李某持有某公司 50000 股面值为 10 元的优先股，股息率为 5%。2021 年公司因盈利不佳，未能发放优先股股息。2022 年，公司经营好转，向李某发放了 5 万元股息。
113、（3）下列关于优先股的说法中，正确的有（）。
 2022 年 6 月，A 股份有限公司在主板首发新股，由 B 证券有限责任公司担任保荐机构。本次 A 公司公开发行新股 2680 万股，计划网下初始发行 1876 万股，网上初始发行 804 万股，分别占本次发行总量的 70% 和 30%。本次公开发行采用的方式是:网下向具有丰富投资经验和良好定价能力的投资者询价配售，网上按市值申购。发行人和保荐机构可以根据规定对网下的特定投资者进行有限配售。B 证券公司按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后将未售出的证券退还 A 公司，且不承担发行风险。根据以上信息，回答下列三题。
114、（1）A 股份有限公司在主板首发新股，应满足的条件有（）。
2022 年 6 月，A 股份有限公司在主板首发新股，由 B 证券有限责任公司担任保荐机构。本次 A 公司公开发行新股 2680 万股，计划网下初始发行 1876 万股，网上初始发行 804 万股，分别占本次发行总量的 70% 和 30%。本次公开发行采用的方式是:网下向具有丰富投资经验和良好定价能力的投资者询价配售，网上按市值申购。发行人和保荐机构可以根据规定对网下的特定投资者进行有限配售。B 证券公司按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后将未售出的证券退还 A 公司，且不承担发行风险
115、（2）本次发行的保荐机构承担的角色是（）。
2022 年 6 月，A 股份有限公司在主板首发新股，由 B 证券有限责任公司担任保荐机构。本次 A 公司公开发行新股 2680 万股，计划网下初始发行 1876 万股，网上初始发行 804 万股，分别占本次发行总量的 70% 和 30%。本次公开发行采用的方式是:网下向具有丰富投资经验和良好定价能力的投资者询价配售，网上按市值申购。发行人和保荐机构可以根据规定对网下的特定投资者进行有限配售。B 证券公司按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后将未售出的证券退还 A 公司，且不承担发行风险
116、（3）根据规定，对网下投资者优先配售的特定对象有（）。
综合题 假定某公司在未来每期支付的每股股息为 8 元，必要收益率为 10%，此时市场该股票价格为 65 元。根据以上信息，回答以下问题:
117、（1）运用零增长模型，可知该公司股票的价值为（）。
综合题 假定某公司在未来每期支付的每股股息为 8 元，必要收益率为 10%，此时市场该股票价格为 65 元。根据以上信息，回答以下问题:
118、（2）该股票的净现值 NPV 为（）。
2021 年股票市场表现良好，投资者成某的朋友购买的基金普遍都获得了 20% 以上的收益，成某也希望购买基金来赚钱，他在某网站上看到 A 基金的介绍如下，基金净值为 4.075，起购金额 1 万元，交易日开放申购赎回、管理费率 1.5%（每年）、托管费率 0.25%（每年）、最高认购费率 1.2%（前端）、最高申购费率 1.5%（前端）、最高赎回费率 1.5%（前端）、业绩比较基准 60%× 中证 1000 指数收益率 + 40%× 上证国债指数收益率。2020 年债券基金、理财基金和货币基金收益一般不超过 6%。根据以上信息，回答下列三题。119、（1）成某的朋友 2021 年购买的基金最可能为（）。
120、（2）成某如果购买 A 基金，他需要一次性支付的费用有（）。
更多问卷 复制此问卷