2026年第二次合规常态化执业行为自查及违规“中介”及非法证券业务的专项排查

潍坊志远路证券营业部
（以下所填内容需真实、准确、完整，如有不实，需承担相应合规责任。）
姓名
入职时间
是否采取措施识别、控制“无投资意愿、无风险承受能力”的客户参与证券交易？
是否存在批量开立空户、无效户的现象？
日常开户渠道有哪些，请列举
在客户风险评估过程中是否存在代为填写或弄虚作假、放宽要求的情形？
在客户开户参与交易或购买产品前，是否向客户进行必要的业务规则和合同内容讲解；是否明确告知客户所提供服务或产品的风险特征，告知情况是否留痕？是否要求客户在开立资金账户时，自行设置密码？是否及时提醒客户适时修改密码和增强密码强度？
是否在互联网门户、论坛、直播平台以财通证券的名义或者个人的名义进行客户招揽、推介股票、推介金融产品、分析个股、分析大盘等违规行为？是否通过互联网、新闻媒体等渠道想不特定的人群推广二维码？
9. （1）是否建立投资者服务群？：_________   


（2）是QQ群还是微信群？：____________

（3）若更换手机设备是否按公司要求向合规报备？：____________
你是否曾通过无资质的第三方（如银行理财经理个人、外包公司）代理开立证券账户？是否曾与不具备合法资质的中介机构合作开展客户招揽、服务或利益输送？
你是否曾在微信朋友圈、办公场所或工位展示或传播非公司统一引进的金融产品（如私募、信托、其他理财等）宣传材料？

你是否曾以“内部指标”、“福利产品”等名义向客户推荐非公司产品？

你是否曾与客户发生非正常资金往来（如借款、还款、投资款、分红款等）？

你是否曾与同事之间发生频繁的资金拆借行为？

你是否曾向外部借贷机构（如网贷、民间借贷）进行大额借款？

你是否曾与场外配资公司或民间借贷机构合作，协助客户进行杠杆交易或非法证券活动？

你是否曾向客户介绍操盘手或外部人员进行代客理财？

你是否曾私下接受客户委托进行证券买卖操作（代客炒股）？

你是否曾向客户承诺保本保收益或进行收益分成安排？

你是否曾通过中介渠道参与两融客户开发、大宗交易推介、质押等业务？
近一年内，你是否曾被客户投诉涉及承诺收益、飞单、代客理财等行为?
你是否清楚以下合规要求?（可多选）
过往参加总部/分公司组织的合规培训与测试，是否存在他人代签、代考等情况?
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