金融基础第三章第4节-2026年-16道
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根据《证券法》, 在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币 （ ） 亿元。
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中国证券业协会会员由单位会员构成，其中不包括 （ ）。
联席会员
法定会员
特别会员
普通会员
下列关于中国证券业协会的说法，错误的是 （）。
中国证券业协会采取会员制形式，其权力机构为全体会员组成的会员大会
中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，证券公司可以根据自身需要自愿加入
中国证券业协会是非营利性社会团体法人
中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案
下列关于我国证券交易所的说法，错误的是 （ ）
沪深证券交易所均是非营利性的事业法人
证券交易所的设立和解散由国务院决定
沪深证券交易所均采用会员制组织形式
会员制证券交易所章程的制定和修改，需向国务院证券监督管理机构备案
证券登记结算制度包括 （ ）
证券实名制
货银对付的交收制度
全额结算制度
净额结算制度
下列关于证券登记结算制度的说法正确的有 （）。
货银对付俗称 "一手交钱，一手交货", 是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金
全额结算是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券必须存放于专门的清算交收账户
投资者开立证券账户应当向证券公司提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整
证券登记结算公司履行的职能包括 （ ）
证券账户、结算账户的设立
证券的存管和过户
证券持有人名册登记
监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有 （ ）
证券登记结算公司的名称中应当标明 "证券登记结算" 字样
证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应依法制定，并报国务院证券监督管理机构备案
为保证履行职能，证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施，建立完善的风险管理系统
为保证履行职能，证券登记结算公司必须建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
中国证券业协会依据《证券法》等相关规定，结合行业发展需要，行使下列职责，包括 （ ）
督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益
依法维护会员的合法权益，向证监会等部门反映会员的建议和要求
对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理
关于北京证券交易所，下列说法正确的是 （ ）
2021 年 9 月 3 日，北京证券交易所注册成立
北京证券交易所是经国务院批准设立的我国第一家公司制证券交易所
北京证券交易所受中国证监会监督管理
2021 年 9 月 2 日，习近平总书记在 2021 年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上的致辞中宣布:" 我们将继续支持中小企业创新发展，深化新三板改革，设立北京证券交易所。
关于公司制证券交易所组织形式，下列说法中正确的有 （ ）
公司制证券交易所的任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员
公司制证券交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限
公司制证券交易所的设立和运营不必遵守《公司法》的规定
公司制证券交易所不允许民营公司参股
中国结算为境外上市公司 （如香港上市） 的非境外上市股份提供集中登记存管服务。（）
正确
错误
中国结算为证券交易所上市的股票期权提供清算服务，但交收服务由证券交易所自行负责。（）
正确
错误
中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。（）
正确
错误
中国证券业协会履行的三大职能包括自律、服务、引导 （）
正确
错误
在会员制证券交易所中，会员大会是证券交易所的最高权力机构。（）
正确
错误
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